“巨轮股份高管窗口期减持涉嫌违规”

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经过实习记者的许自然

本周以来，上市公司第三季度报告披露进入密集期，本周两市将有上千家上市公司披露第三季度报告。 随着定期报告的密切披露，上市公司董事、监事和高级管理层将加倍小心，哪怕一不小心，也会越过窗口期交易本公司股票的“红线”。

不过，《每日经济信息》记者观察到，巨轮股份( 002031，收盘价12.2元)原定于10月30日公布第三季度报纸，但某企业高管10月22日减持了竞价交易所持巨轮股份的一部分，巨轮股份企业相关人士表示，

巨轮股份的董事减少嫌疑

根据东方富通的数据，10月22日，巨轮股高管吴映雄以10.96元的均价通过竞价交易的方法减持企业股3万股，相关金额为32.88万元。

根据交流所的交流平台，10月24日，多位投资者在交流平台上提问，要求企业高管说明窗口期减收是否违规、金额是否公开等问题，但截至发布消息未得到企业回复。

根据巨轮股份半年报第八节《董事、监事、高级管理人员情况》，吴映雄担任企业行政人力总监，为企业高级管理人员，截至年6月30日，持有企业股份38.43万股。

《每日经济信息》记者致电企业时，一名员工对记者表示，吴映雄至今仍是企业高管，确实存在减持行为。 但是，关于减产的原因等，该员工表示，目前企业正在对此事进行调查，不便透露。

根据《上市公司董事、监事和高级管理层持有的企业股份及其变动管理规则》(以下简称《管理规定》)第十三条的确定规定，上市公司董事、监事和高级管理层在下列期间不得买卖本公司股份: 上市公司定期报告公告前30天内； 上市公司业绩预告、业绩快报公告前10天内； 在发生可能严重影响本公司股票交易价格的重大部分事项之日或决策过程中，依法披露后两个交易日内和证券交易所规定的其他期间。 《每日经济信息》记者致电深交所，深交所工作人员表示上述规定仍在执行。

根据巨潮网的数据，巨轮股首次认购和披露第三季度报纸是在年10月30日，高级管理层吴映雄于10月22日减持了日本企业的股票。 参照《管理规定》，吴映雄减持股份的时间在上市公司定期报告公布前30天内属于违约。

深圳证券交易所最新显示，深交所已向巨轮股票发出监管函，相关事由违反企业高管窗口期股票买卖。

10月以后，有多家企业签发了监管函[/S2/]

据《每日经济信息》记者观察，除巨轮股外，10月以来，中国武夷( 000797，收盘价11.43元)、圣阳股) 002580，收盘价19.64元)，神开股) 002278，收盘价19.64元。

上海杰赛律师事务所律师王智斌对《每日经济信息》记者表示，巨轮股份高管吴映雄这应该是违规的。 另外，交易所出具的监管函不能说是行政监管，目前是交易所的监管措施之一。 但是，在有董监高窗口期交易行为的情况下，根据《证券法》204条的规定，在限制转让期内可以交易买卖证券的为3万-30万的罚款，限制转让期有很多种，其中也包括这个窗口期。

《每日经济信息》记者观察到，此次减持的企业高管吴映雄此前有数次减持行为，且历史减持总额不大。 年以来，吴映雄已数次进行企业股减持行为，1月减持最多，共3次减持，共8.81万股，涉及80.02万元。 值得注意的是，最近巨轮股份有限公司的股价不断创新高涨。

上市公司董监高员因在窗口期交易股票而被处罚的例子近年来也不少见。 去年4月，*st生化( 000403，收盘价20.62元)，企业副总经理阎鸿4月9日通过深交所交易系统减持企业股2000股，占企业总股本总额的0.00733736%，交易平均价格为每股17 公司表示，阎鸿4月9日抛售股票时，事先不知道企业年报和年一季度报告的财务数据，因此不属于利用内部新闻交易。 企业还表示，在交易时点没有影响企业股价波动的敏感消息。 最后，涉及违规减持股份，企业决定对阎鸿进行3500元的经济处罚。