“中证协公布IPO配售对象黑名单 28位牛散14家机构在列”

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经过记者李智实习记者杨建

ipo管制的风暴再次升级，发放对象的违规行为成为了这次的揭发点。 中国证券业协会本周一( 8月25日)宣布，将把42个违反相关规定的股票发放对象列入黑名单。 期限为6个月至12个月。

对此，一位业内人士表示，“封锁”意味着今后一段时间内不得接受主要经销商参与询价和订单，这些违规对象在今后6个月至1年内将基本与“新订单”无缘

东吴基金、人保等机构上榜

8月25日，中国证券业协会网站发表的公告引起业界关注。 公告指出，为了规范首次公开发行股票的网络投资者及其认购对象的交易和认购行为，根据《公开发行股票第一个业务规范》(以下简称《规范》)的规定，决定由联明股份、伊顿电子、今世、科学、雪波环境、飞天诚信、、

《每日经济信息》记者在证券业协会发布的名单中观察到东吴基金旗下的鼎利2号等级股权型理财计划、中国人保资产放心增值投资产品、齐鲁证券自有资金投资账户、泰达宏利价值优化型增长类领域证券投资基金等多家知名机构上榜。 此外，还出现了长安旭诺1号等级理财计划、联合国安全保障-吾同-灵活配置等级7号理财计划、中山启泰1号集合理财计划等资源管理计划。

另外，根据证券业协会发布的新闻，上述询价对象违规复印件提供了比较有效的报价，但分为未参加订单和在网上购买两类。 其中，东吴基金、中国人保、齐鲁证券的产品或自营账户以“提供比较有效的报价，但不参与申购”为理由被列入黑名单。

此外，中国华电集团资本控股公司的自有资金投资账户提供了较为有效的报价，但未参与申购，因此成为黑名单上12个月的两个对象之一。 特别要注意的是，面对证券业协会披露的“黑名单”，不少业内人士感叹此次处罚力度出乎意料，但进入黑名单意味着，在未来6个月至1年间，这些销售对象几乎都将“被新录用”

出现了28人的“牛散”

目前，市场各方越来越多地关注东吴基金等违规机构，而在这个“黑名单”中，另一个群体备受瞩目。 那是各路“牛散”。

作为新股发行改革的重要副本，在网上销售环节引入投资者，曾被视为平衡各方、保障普通投资者利益的重要措施。 但目前，真正能够进入网上发行环节的，绝不是普通投资者，而是马上亿美元的“牛散”。 从这个黑名单来看，他们成了违规的“主力”，与监管层当初的改革意图背道而驰。

据《每日经济信息》记者统计，在这42家违规发放对象中，自然人口账户达到28名，出现了黄木秀、黄建英等知名牛。 具体来看，这28名被列入黑名单的个人投资者中，有12人提供了比较有效的报价，但没有参加购买，剩下的15人是在网上购买的。 沈志华的自有资金投资账户，在42个违规销售对象中，唯一导致上述两种违规情况的，是被列入黑名单的另一个12个月的销售对象。

事实上，从上述9只新股上市后的市场表现来看，如果这些被售者在最后关头没有“临阵变卦”，他们或多或少都可以获得一定的利益，但最终的违约换取了处罚。 但是，参与线上和线下订单实际上表明，这部分询价对象很受新股欢迎。