“私募债偿付高峰来袭 浙商证券承销“12金泰债”现违约”

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经过记者王一鸣

今年以来，在超日债务违约之后，中国的债市违约事件层出不穷。 目前，私募基金已成为最新主角，自3月以来，“13中森债务”的兑付风波层出不穷，受发行人破产重整事件的影响，“12华特斯”的兑付前景也不明朗。

7月10日，浙商证券承销的湖州金泰科技股份有限企业(以下简称金泰科技)发行的私募基金本金不能兑换，或成为首笔实质性违约私募基金。

《每日经济信息》记者观察到，根据私募基金一般两年期限，年下半年首次发行的私募基金陆续到期，迎来第一波还款高峰期。

或者因第一次违约而募集债务/

近日，《每日经济信息》记者从知情人士处收到金泰科技私募基金违约及相关文件资料。

浙商证券盖章文件显示，金泰科技在上海证券交易所发行的首批中小企业私募基金“12金泰01”和“12金泰02”于7月10日全部违约。

文件显示，“12金泰01”、“12金泰02”(以下合并简称12金泰债务)年非公开发行的相关私募基金募集凭证显示，此次债券发行人金泰科技于年7月10日向债券持有人支付了年2月至年7月9日期间的利息，共计 并且，由于此次债券持有人全额抛售了此次债券，金泰科技应于7月10日向债券持有人支付本金3000万元。

“截至去年7月10日，金泰科技于去年7月10日未按期全额赔偿本金和利息，因此此次债券于去年7月10日违约。 ”将显示此文件。

根据记者获得的当期债券募集证书，金泰科技计划通过发行私募基金募集5000万元以下的现金。 本期债券票面价值100元，以票面价格发行，存续期3年。 债券分为两个品种。 投资者有转换选择权的部分( 2500万元以下)、投资者无转换选择权、发行者有提高利率选择权的部分) 2500万元以下)。

目前，12金泰债务债权人之一的机构投资者a告诉记者，最后金泰科技实际募集金额为3000万元，包括浙商证券全资子公司浙商期货在内，目前共有6名债权人。

怀疑浙商证券没有履行职责/

据《每日经济信息》报道，金泰科技是首个只引入转换条款的私募债券，该债券的担保人金泰科技的控股股东和实际控制人潘建华将提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

上述人士向记者表示，金泰科技此前陷入担保漩涡，导致资金链断裂。10月，年度股东大会召开后，风投股东共同将公司经营权交给原控股股东潘建华，接管企业。

对此，记者昨日未能联系到金泰科技方面和潘建华本人置评。

a先生和另一位债权人b先生向记者表示，他们和其他债权人在年3月召开的债权人会议上得知，金泰科技资金链断裂无望。 现任股东方面代表提议就12金泰债务进行延期兑付，延期偿还3、4年，但利息没有得到保证，未得到债权人的批准。

截至年7月11日，12金泰债务开始出现实质性违约。 负有连带保证责任的潘建华也无法代价。

在许多受访债权人看来，此次违约事件，销售商浙商证券尽职调查是否“勤勉尽责”存在争议。

a向记者指出，“原因是潘建华在12金泰债务发行前因金融借款问题被民生银行起诉，所持金泰科技的所有权被冻结”，这些消息在当初的招行证明中没有公开。

记者获得的《浙江省杭州市中级人民法院民事裁定书》显示，潘建华在《12金泰债》发行前两个月因金融借款纠纷被民生银行起诉，其所持金泰科技37.13%的股权于5月18日被冻结，年5月28日，在潘建华的申请下，法院将该企业名下的设备

私募债务偿还的高峰期到了/

“如果我们知道潘建华的上述情况，我们将评价他作为担保人的能力。 ”a还指出，金泰科技和子公司此前为其他公司提供大额担保等新闻也未公开，目前记者正在对其进行验证和了解。

昨天下午，《每日经济信息》记者致电浙商证券官员，对方确认这笔私募基金违约，并表示将在研究后就债权人质疑的尽职调查是否“勤勉尽责”做出回复。 在发出消息之前，记者还没有得到答复。

据《每日经济信息》记者介绍，年5月，被称为“中国版垃圾债”的中小企业私募基金上市近两年来，曾一度轰轰烈烈，但随后由于公司信誉不佳、证券公司难以承销等因素，很快就摆脱了光环。

相关数据显示，今年上半年44家证券公司共承销136家中小企业私募基金，发行总额达到368.4亿元。 一家证券公司从事私募基金业务的投资者告诉记者，今年上半年中小企业私募基金发行数量总体逐月减少。

根据私募基金一般两年期限，年下半年首次发行的私募基金陆续到期，迎来了第一波还款高峰期。

今年4月，私募市场1亿8000万元的“13中森债”发生挤兑风波，但经过曲折，担保人中海信达因向投资者履行担保义务，免除了首次私募基金的实质性违约。

然后，又报道了截至3月的“12华特斯”发行人破产重组事件(规模为6000万，将于年1月到期)。

“作为发行主体，浙江华特斯的破产无疑增加了该债券兑付的不确定性。 从兑换时间来看，金泰科技首先要违约讨债。 随着系统风险的增大，不排除将来私募基金违约的情况相继发生。 ”。 上述投票者认为。