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经过记者牟璇

中信证券首席医药领域分析师张明芳泄露丽珠集团( 000513,前收盘价49.10元)股权激励案在业内引起巨大反响,无论是券商研究所所长还是研究所分析师助理张明芳为we

《每日经济信息》记者了解到,在同行的卖方中,张明芳的行为也引起了卖方的争议,张明芳以个人名义建立了以“中信医药”开头的微信群,但她的行为是个人行为还是职务行为? 该集团长时间运行,但中信证券未被勒令关闭,中信证券默认张明芳是以这种方式为用户服务的。 这件事追究责任,是张明芳一个人负责,还是张明芳和中信证券应该承担相应的责任?

“业内争议张明芳泄密门:中信证券或需承担相应责任”

张明芳泄露事件正在继续发酵

6月6日早晨,被誉为圈内“一姐”的中信证券首席医药领域拆师张明芳在个人朋友圈及其创立的“中信医药”微信群里表示,“丽珠集团将于下周二公布管理层限制性股票+期权方案。 以年净利润为基数,~年净利润比去年同期分别增长15%、20%、30%以上。 ”。 张明芳表示,中信医药团队密切关注企业的研发、销售能力、产品线,随着企业激励机制的完善,未来三年的业绩增长率逐年加快明确,保持“增收”的评价。

“业内争议张明芳泄密门:中信证券或需承担相应责任”

这个信息公布后,面对这个明显的内幕消息泄露,微信集团内的众多投研者决定退出集团。

之后,这件事也继续发酵。 据《21世纪经济报道》报道,中信证券根据目前企业关注相关事项,对张明芳进行了停职合作调查的解决。 除此之外,《每日经济信息》记者也知道,中信证券已开始全面清理员工微信账号和微信发行规范。

对此,业界出现了疑问。 张明芳是以个人名义注册的微信,而且微信名叫“张明芳”,虽然没有“中信”等相关职位的消息,但她建立了以“中信医药”开头的微信群,微信群人员超过200人,在这条消息的开头是“中信医生” 丽珠集团的重大跟踪”的标题,这次泄露事件是张明芳的个人行为,还是中信证券研究所也难逃合规的责任?

“业内争议张明芳泄密门:中信证券或需承担相应责任”

昨天,《每日经济信息》记者问多家大型证券公司研究所是否知道中信证券张明芳涉嫌泄露,相关研究所对接人员非常关注和重视。

微信新闻不得先于研究报纸发表

一家上海大型证券公司的媒体负责人对记者说,如果微信、微博上有企业名称或与研究所有关,必须统一报告。 这些人的发言都代表着企业的形象,企业中也有专门的负责人定期查看这些新闻,看看有没有不合适的地方。 另外,即使是私人微信账户,也不能建立以企业名称为首的微信集团,也不能以自己的名义或企业名称发送企业合规未审查的微信。 他说,企业非常关注张明芳事件,在开会学习的同时,本来企业每月都会召开规章会议学习相关政策。

“业内争议张明芳泄密门:中信证券或需承担相应责任”

另一家没有上市的老牌证券公司的相关负责人也是企业相关人员,相关个人发布新闻的平台被企业合规覆盖,微信、微博虽然不是官方平台,但监管很严,所以微信、微信很流行。 因此,如果研究者失误的话,肯定与企业的合规监管有关。

总部设在上海地区的证券公司媒体负责人介绍说,证券监督管理委员会原本是在每位研究员的手机等公开新闻上注册的,基本上研究员都在证券监督管理委员会的监视范围内。 这是因为通常无论有无内部信息,都不能在微信上公开,实际上知道自己被监视着,通常张明芳不可能不知道这是很大的风险。

他同时对企业研究所的监管也非常严格,研究所有专业合规岗位都要审查相关研究员对外发布的新闻,企业也要有合规岗位来审查,所以基本上研究报告都要经过三四个部门的审查才能提交 另外,各领域集团也有wechatpublic平台,但发表的信息必须在研究报告发表之后。 也就是说,研究者一定要先发送研究报告,再发送wechatpublic平台,不能比研究报告先发出wechatpublic平台的新闻。

“业内争议张明芳泄密门:中信证券或需承担相应责任”

《每日经济信息》记者昨天给中信证券媒体对接负责人唐毅钦打了电话,但没有人接。 之后,记者发了邮件,说想告诉他张明芳泄露了那个信息,但是在发消息之前还没有得到回复。

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