“证监会暂停光大证券自营业务 责令整改并追究责任”

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继此前决定对光大证券[-1.40%资金研究报]正式立案调查后，中国证券监督管理委员会信息发言人昨天在例行新闻发布会上表示，证券监督管理委员会的调查取证工作已经基本完成，目前已移交会议内相关部门审理。 考虑到该事件为新型事件，为慎重起见，证券监督管理委员会正在组织相关专家进行论证咨询，相关程序完成后，证券监督管理委员会将尽快公布解决结果。

针对此次事件中凸显的证券公司风评问题，该发言人强调，基于推进证券企业加强内部控制的业务需要，证券监督管理委员会目前正在对《证券企业内部控制指引》、《证券企业风险管理指标管理办法》开展研究修订工作。

根据《证券法》、《证券企业监督管理条例》、《证券企业风险管理指标管理办法》，对风险管理指标不符合规定、内部控制不完善、经营管理混乱的证券企业，中国证券监督管理委员会区分情况，限制业务活动、暂停部分或全部业务审批、停止新业务 证券企业涉嫌违反证券法规的，中国证券监督管理委员会依法进行立案调查和行政处罚。

证券监管委员会发言人表示，此次大型证券自营交易异常事件导致大型证券风险控制指标不符合规定，证券监管委员会也在第一时间核查后发现，其战略投资部证券自营业务内部控制存在缺陷，新闻系统管理问题较多。 为此，证券监督管理委员会上海监管局根据上述规定，首先对光大证券采取行政监管措施，暂停其战略投资部证券自营业务，责令整改和追究内部责任。 然后，证券监督管理委员会决定正式立案调查。 证券监督管理委员会将及时向社会公布调查的解决结果。

针对证券公司监管情况，发言人表示，证券企业综合治理以来，证券监管委员会非常重视证券企业内控的监管，出台了《证券企业内部控制指引》、《证券企业风险管理指标管理办法》、《证券企业合规管理试行规定》等规定，并采取了一系列措施， 经过监管机构和领域的共同努力，指出要督促证券企业建立和落实合规管理、动态控制等内部控制制度，改进新闻技术管理，并与证券企业各项工作进行对比，目前证券企业的风险防范能力和内部管理水平明显提高。

值得注意的是，在近年来领域创新迅速发展的新形势下，证券监督管理委员会不断强调和加强证券企业内控监督管理工作。 一是完善的规章制度。 根据推进证券企业内部控制强化的业务需要，进行了《证券企业内部控制指引》、《证券企业风险管理指标管理方法》的研究修订工作。 二是加强监督检查。 上半年，证券监督管理委员会引进了全领域的现场检查，风险管理和合规管理是首要的检查复印件。 三、在调查解决违规风险问题时，同时检查证券企业内控相关环节，发现缺陷和不足时，及时督促完全改善。 四是推进培训交流。 证券监督委员会和证券业协会等自律组织采取多种形式，组织领域对企业内部控制和风险管理进行培训和交流，推动企业相互学习，长时间弥补短时间，提高领域内控能力和水平，促进创新快速发展，并加强风险管理。

但是，证券监督管理委员会发言人也强调，光大证券此次事件仍反映个别企业内部管理存在薄弱环节，风险管理意识有待继续加强，风险管理能力有待进一步提高。 其次，证券监督管理委员会将与光大证券此次事件中暴露出来的问题进行比较，采取比较措施，进一步改善和加强证券企业内控的监管。

背景介绍

8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行[-0.51%资金研报]和中国银行[-0.38%资金研报]等权贵股触及涨停。 证券监督管理委员会组织上海证券监督局、上海证券交易所、中国证券登记结算企业、中国金融期货交易所等机构进行应急处置和鉴定。

16日下午，上海证券交易所确认上海综合指数暴涨是大证券系统问题后，大证券发布公告称:“16日上午，大证券股份有限公司战略投资部门自营业务采用独立对冲系统时出现问题，企业正在进行相关查处。 企业其他经营活动保持正常。 ”

17日，媒体透露，导致16日上午大盘走势的资金来自光大证券台湾队。

18日，证券监督管理委员会信息发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步查处情况。 发言认为，虽然在审计中尚未发现光大证券人为操作失误，但企业自营战略交易系统业务的内部控制存在明显缺陷，新闻系统管理问题较多。 证券监督管理委员会决定对光大证券进行正式立项调查。

19日周一，光大证券收盘，企业债[0.02%]券业务重现乌龙。 金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券交易点击成交报价时，误报12付息国债15债券的卖价收益率为4.20% (高于前一天债务估值约25个基点)，债券面值1000万元，被交易对手点击成交。 根据光大证券和对方的信息，这笔交易没有进行交割。

20日，光大证券复权停止，晚间对外公告战略投资部负责人杨剑波被停职，协助调查。

21日光大证券在跌停板召开，光大证券乌龙交易软件铭创被挖走，遍布客户或80多家金融机构，后被证券监督管理委员会发文澄清，铭创被光大独家录用。

22日，光大证券总裁徐浩明引咎辞职。

23日，证券监督管理委员会在信息发布会上宣布，光大乌龙指事件的调查取证结束，将中止光大证券的自营业务。

原文链接: finance.ifeng/a/0824/10514877 _0. shtml