“华宝兴业遭调查 业内:祸起盛运股份高送转泄密”

本篇文章987字，读完约2分钟

经过记者徐皓从上海出发

7月2日，华宝兴业基金企业发布公告，表示收到证券监督管理委员会上海审计局6月28日发布的调查通知书，决定对企业管理的基金以交易盛运股份( 300090，收盘价34.19元)涉嫌违反《证券法》的行为进行立案调查。

华兴业表示，该调查通知书中涉及的基金和行为是新兴产业基金年2月期间的交易行为，该交易行为没有损害该基金投资者的利益。 为配合案件调查，华宝兴业基金企业暂停新兴产业基金基金经理郭鹏飞的基金经理职务，由企业具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

华宝兴业基金企业表示，目前有关部门还在对郭鹏飞进行调查，事情还不定性。 郭现在还在企业，不受控制。

据悉，半个多月前的6月9日，盛运股份高级管理层刘玉斌也接到证券监督管理委员会上海鉴定局的《调查通知书》，证券监督管理委员会决定以泄露内幕消息的嫌疑进行立案调查。 盛运股份公告称，“此次立案调查的若干事项是对刘玉斌年发生的相关事件的专项调查，不影响企业的正常经营活动。” 随后，刘玉斌辞去了盛运股份有限公司董事会秘书和副总经理的高级管理层。

据《每日经济信息》记者报道，刘玉斌和郭鹏飞均被调查，均与去年2月盛运股份“高转发”的早泄有关。 据业内人士介绍，证券监督管理委员会发现了当时的电话录音，郭在询问卖方研究员关于盛运股份高转的问题后，在企业中发出内部邮件，表示对盛运股份有高转预期。

年一季度，盛运股票走出大跌的震荡行情，其股价在1月底至2月16日的13个交易日上涨25%。 2月17日企业发布年度业绩快报后，计划“每10股增加10股”的资本公积金转股方案曝光，此后企业股价开始动荡。

华兴业新兴产业基金成立于年12月7日，在建仓期买入盛运股票，但因持股分散，进入前十名，但持股比例不高。 截至年3月31日，华宝兴业新兴产业基金持有该股155万股，净利润占基金资产的比例为1.62%。 并且，3个月后的半年新闻显示，华宝兴业新兴产业仍持有258万股盛运股份，净利润占基金资产的比重降至1.19%，按“10赠与10”推算，需要少量减仓。

一位基金经理表示，这类询问上市公司内幕消息的事件在几年前很常见，基金经理和研究人员经常通过电话公开交谈，并不太在意。 但是，近期监管层对这种行为的监管越来越严格，几个月前基金企业也因“询问信息”而负有责任，该基金企业也要求以此为教训，严禁公布这类新闻。