“证券三类案件立案追诉新标准出炉”

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经记者徐晶在成都

《立案追诉标准(二)》的重点[/br// h/]

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诈骗出借额100万元

[/h/h/]黄光裕案一审判决当天，最高人民检察院公安部昨日( 18日)宣布，“公安机关管辖的刑事案件， 其中，比较证券市场违反信服、内幕交易、市场操纵等案件的立案追诉标准，也有最新规定。

最高检察厅、公安部负责人昨天在回答记者提问时表示，新标准根据2001年《追诉标准》，调整了16类案件追诉立案标准中的金额标准。 提高5类案件立案追诉标准

贷款诈骗案、票据诈骗案、金融凭证诈骗案、有价证券诈骗案、合同诈骗案]中的金额标准，提高3类案件立案追诉标准[金融工作者购买伪钞、假冒

违反信批发行量超过500万可以立案

]违反《立案追诉标准(2)》的披露、不公开的重要新闻案 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者未按规定披露应当依法披露的其他重要新闻，涉及下列情形之一的，应当立案追诉: / br/

——资产达到当期披露的资产总额的30%以上的情况； / br/

]——虚增或虚减利润达到当期披露利润总额的30%以上时

——规定通

——企业发行的股票、企业债券或国务院依法认定的其他证券被中止上市交易或多次被中止上市交易的[/BR/] [/h ] 公司骗取发行批准同时上市交易的

——在企业财务会计报告中以损失为利润披露或以损失披露利润的[/BR/] [/] ——多次提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者不按规定披露依法应当披露的其他重要新闻的

——股东、债权人或者其他

根据规定，在招股书、股份认购书、企业、公司债券募集方法中隐瞒重要事实或者制作严重虚假复印件，发行股票或者企业、公司债券。 有下列嫌疑之一的，应当立案追诉。 发行额在500万元以上的，伪造、变造国家机关公文，制作比较有效的文件或者相关证件、文件的； 利用募集的资金进行违法活动的； 转移或者隐瞒募集的资金的； 的后果严重或者有其他严重情节的。

内部交易的交易额累计超过50万可以立案

]《立案追诉标准(2)》为 非法获取期货交易内幕新闻知情人、公司或者证券、期货交易内幕新闻的人、公司在参与证券发行，严重影响证券、期货交易或者其他证券、期货交易价格的新闻公布之前，应当: 泄露从事的这一消息或者明示、含蓄他人从事上述交易活动，涉及下列情形之一的，应当立案追诉:

——证券交易的交易额在50万元以上的；

——期货交易占用担保金额在30万元以上的；

——不盈利或者不将损失额累计至15万元以上的； / br// h///br// h /——多次进行内部交易，泄露内部消息的；

根据规定，证券交易所、期货交易所、证券企业、期货企业、基金管理企业、商业银行、保险企业等金融机构的工作人员及相关监管部门或领域协会的工作人员在职务上 明示、含蓄从事该新闻或者他人从事相关交易活动，有下列嫌疑之一的，应当立案追诉:

——证券交易的交易额在50万元以上的；

——期货交易占用担保金额在30万元以上的；

——不盈利或者不将损失额累计至15万元以上的； / br// h///br// h /——多次利用内部新闻以外的非公开新闻进行交易活动时

操作市场类上市企业相关人员对

操作证券、期货市场案的立案追诉标准也是如此 br/]

[/h/h/] -涉嫌单独或共谋的，应立案追诉。

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] [/br// ]/h/]——单独或共谋，持有或实际管理期货合约的数量为期货交易所业务规则规定的持仓量的50

——与他人贯通，按事先约定的时间、价格和方法相互进行证券或期货合约的交易，且在该证券或期货合约连续20个交易日内交易量累计不超过该证券或期货合约的

——在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自行买卖期货合约，且该证券或期货合约连续20个交易日交易量累计，该交易量累计， [/BR/] [/HR/] [/BR/] [/HR/]——单独或共谋，当天连续买入或卖出同一证券、期货合约在成交前撤回申报，撤回申报的量为当天该证券总申报量或该期货合约总申报量的50%以上。 ——上市公司及其董事、监事、高级管理层、实际控制人、控股股东或者其他相关人员单独或者共谋，利用新闻特点，操纵该企业证券交易价格或者证券交易量的； [/BR/] [/HR/] [/BR/] [/HOS/]——证券企业、证券投资咨询机构、专业中介机构或工作人员违反业务禁止的规定买卖或持有相关证券，对证券或其发行人、上市公司公开评估、上市公司， 在该证券交易中谋取利益，情节严重的

——其他情节严重的。 / br// h// br// h// br// h// br// br// br// br// h /转载时，请联系“每日经济信息”。 未经《每日经济信息》授权，严禁转载和镜像，违者必须追究。 / BR// HR// BR /每次预约都要打电话[/BR// HR// BR// HR//北京: 010-58528501上海: 021-61283003