“嫌薪水不够高？券商老总竟兼职酒店经理挣外快，监管出手了！”

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在很多人眼里，金融领域一直是“高薪”和“上下级”的代名词，也是很多人做梦都想进入的领域。

在去年5月国家统计局公布的行业就业人员年平均工资排名中，金融业仅次于软件和新闻技术业、科学研究和技术服务业，位居第三。 但是，有些工人仍然嫌待遇不够好，似乎开始在外面打工。

近日，中国证券监督管理委员会重庆监管局一口气发布4张罚单，公布了2起证券公司分支机构负责人在外兼职的案件。

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证券公司的员工违反兼职

个人和企业都将受到惩罚

日前，中国证券监督管理委员会重庆监管局当天公布了四项以证券企业员工违规兼职为指的行政监管措施。 重庆分企业负责人陈健和申万宏源证券重庆分企业负责人王军任职期间在其他盈利机构打工。 两个符合条件的证券公司和两个相关个体被采取了行政监管措施。

其中，申万宏源证券王军在担任申万宏源证券重庆分企业负责人期间，担任重庆钰鑫实业集团有限责任企业独立董事、重庆渝富控股有限企业外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。

相比之下，陈健路子更“野”，在担任浙商证券重庆分企业负责人期间，担任重庆百富江景度假酒店有限企业经理。

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值得一提的是，陈健还是这家酒店前首席股东。 根据启信宝数据，陈健于年8月认购出资493万元，持有酒店49.3%的股份后，于2021年2月3日退出，持股由詹大富“接盘”。

针对这两名企业负责人的兼职行为，重庆证券监督局表示，违反了《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监督管理办法》第三十七条的规定。

根据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监督管理办法》第六十三条的规定，重庆证券监督局决定2名发出警告函的行政监督管理措施。

另外，相应的证券公司也受到处罚，公布处罚决定的日期分别为4月14日、4月13日。

重庆证券监督局认为，员工在任期间，在其他营利性机构有兼职行为，你的企业没有及时发现并上报，反映出企业内部管理不完善，合规管理不到位。

为此，两家证券公司都采取了发布警告函的行政监督管理措施。

两家证券公司去年的人均年薪超过了50万

证券公司的高管一般年薪不高，但上述两人似乎并不满意，但仍在打工。

中信建投研究报告显示，年，包括统计在内的26家上市证券公司，人均年薪达到66.30万元。

其中，共有5家证券公司平均年薪超过80万元。 除以人均报酬的123.98万元除首位中金企业外，华泰证券平均年薪达94.64万元，中信证券、东方证券、招商证券均超过80元。

这两家员工在公司外违规打工的机构人均年薪在50万至60万之间。

数据显示，申万宏源年人均报酬58.91万元，排在上市证券公司第13位。 与2019年相比，去年申万宏源人均薪酬涨幅达到28%。

浙商证券以53.77万元的水平排名第17位。 浙商证券年报指出，其薪酬政策主要根据国有公司薪酬管理制度和证券企业相关薪酬管理规定制定，薪酬体系主要由固定工资、绩效奖金、津贴和福利组成。

并根据证券领域的优势，结合管理诉求和风险控制等管理要求，具体薪酬发放形式为:企业高管绩效奖金，包括固定薪酬由企业按月固定发放，由董事会根据高管年度绩效考核结果确定，不低于40%； 业务部门、职能部门的人员业绩奖金经年度考核后，按年度业绩方案发放。

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为什么要“冒着危险”出去打工呢？

平均薪酬只能作为一个领域的参考，不能全面反映证券公司人员的收入分配情况，但至少可以证明金融领域的工资不低。 为什么证券公司的干部“冒险”打工？

据中国证券报报道，一家证券公司的人说，本职工作的工资高与兼职不矛盾，有些兼职只是挂名，并不一定实际参与业务和经营。 例如，一家企业的独立董事、外部董事相当于“高级顾问”，从专家的角度提出建议，利用社会关系等无形资源是首要作用，但这有足够的吸引力。

界面信息显示，“不同企业是较大的营业部，负责人增加了管理责任，但说白了，他们是最努力工作的，是做市场的，还是在外面跑的，是接触到了人群，遇到了有利的事件 ’一家证券公司的合规官对记者说。

另一位业内人士表示，无论企业是否上市，由单独董来拉拢证券公司负责人，后续上市、融资、交易等业务都可能存在优势冲突。

“当了社长就更严重了。 这是两个全职员工，个人不仅在外面投资，还负责第一运营。 作为国有企业的地方负责人，却是自己的生意，到底致力于哪里？”业内人士表示。

违规兼职频繁发生，凸显内部控制的缺陷

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事实上，证券公司分开企业打工并不少见。 最近，五矿证券和方正证券等多家证券公司也受到了处罚。

2021年4月12日，广东省证券监督局表示，陈权在担任五矿证券广州华夏路证券营业部负责人期间有其他经营性活动的行为。 因为这个广东省证监局采取了对陈权发出警告函的措施。

年12月31日，据山东证券监督局消息，方正证券济南分企业总经理许峰在任中兼任其他公司法人，因其对手的正证采取了责令改正的措施。

接口信息显示，业内人士表示，证券公司属于金融机构，不像银行那样系统性风险的重要性严重，但也有可能引发关联交易和利益输送。 这是因为为了防止证券公司作为中介机构既当裁判又当运动员，有必要严格兼职的管理。

年11月20日，证券监督管理委员会就《证券基金经营机构理事、监事、高级管理层和工作人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。 该意见征稿第三十一条规定证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人不得在证券基金经营机构出资或者控股的企业以外的营利性机构兼职，证券基金经营机构出资的企业不得只兼任董事、监事，其数量不得超过两家

据中国证券报报道，“证券领域的兼职问题一直存在，但很多证券公司并不十分重视。 ”。 一位证券公司人士表示，证券公司必须建立严格有效的内部控制机制，防范可能发生的利益冲突和道德风险。 即使做符合规定的兼职，也不应该影响本职工作的开展。

程鹏肖勇

校正|[/s2/]何小桃

封面图片来源:视觉中国

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