“70亿“超级大案”细节曝光！券商营业部老总借二姨账户炒股巨亏，事后自称：患有严重精神病”

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日前，根据四川省证券监督局发布的行政处罚措施，原银泰证券某营业部总经理刘某杰有借壳买卖股票、个人受客户委托买卖股票等违法行为，在西南证券、银泰证券工作期间，累计交易金额近70亿元，受监管

当事人:刘佳杰，男，1982年12月出生。

很明显刘佳杰有以下违法事实。

一、刘佳杰是证券工作人员

刘佳杰2005年7月至2019年2月期间，在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰大街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或工作。 年12月就任银泰证券成都顺城大道营业部社长。 2009年7月1日取得了证券从业资格。 年12月取得证券投资咨询业务资格。

二、刘佳杰借他人账户非法买卖股票

(一)刘佳杰借“张某珍”西南证券账户非法买卖股票(/s2/) )。

张某珍系刘佳杰二阿姨。

2008年6月16日，“张某珍”在西南证券开设第一个账户，由刘佳杰实际采用。 开户资料显示，“授权刘佳杰办理所有业务”。

此后，从年12月至年10月，刘佳杰将控制“张某珍”西南证券账户1买卖股票，累计委托811笔订单，股票成交额314万元。

年12月至年10月，刘佳杰使用该账户买卖股票获利1.34万元(已退税)

(二)刘佳杰借“张某珍”西南证券账户非法买卖股票(/s2/) )。

年4月29日，刘佳杰又以“张某珍”的名义在西南证券上海田林东路营业部开设了第二个账户。

年6月至年11月，刘佳杰以自助或代他人办理的形式存入现金共计217万元，年6月至年11月，该账户以刘佳杰代办的形式取款99.4万元。

年6月至年10月，刘佳杰将控制利用“张某珍”西南证券账户2买卖股票，累计委托7，671笔订单，成交额共计9，566万元。

从年6月到年10月，刘佳杰控制了用这个账户买卖股票获得利润2.9万元。

(三)刘佳杰借“张某珍”银泰证券账户非法买卖股票(/s2/) )。

年5月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”银泰证券账户买卖股票，累计委托5，454笔订单，成交额共计30，637万元。

年5月至2019年2月，刘佳杰将该账户累计亏损控制在42.03万元(已退税)。

(四)刘佳杰借“张某珍”银泰证券两融账户非法买卖股票(/s2/) )。

“张某珍”银泰证券两融账户于年2月25日在银泰证券顺城街道营业部开设，资金账号为3590000010，下挂股东账号为E0 26724460，06 02686985。

年1月至2019年2月，刘佳杰控制使用“张某珍”两融账户买卖股票，累计委托333笔订单，成交额1，865万元。

年1月至2019年2月，刘佳杰控制了该账户累计亏损225.23万元(已退税)。 刘佳杰通过“黄某翔”银行账户取得该账户的佣金提高到0.15万元。

综上所述，刘佳杰实际使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42，382万元，交易损失累计263.02万元。 刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获得“张某珍”银泰证券账户佣金4.01万元。

(一)刘佳杰实际操作“许某”“李某平”等6个账户(/s2/) )。

在所涉期间，“许某”、“李某平”、“联投韬略”、“张某珍”银泰证券账户的委托订单mac地址和ip地址中，存在许多银泰证券成都顺城街道营业部现场交易设备地址； “许某”、“李某平”、“联投韦略”、“金管家1号”、“金管家3号”、“张某珍”、“曹某”、“银泰证券账户”的订单委托mac地址和硬盘序列号大量重叠，一致的地址有 委托订单记录中“许某”、“李某平”、“曹某”、“张某珍”的银泰证券账户在整个事件期间，多个不确定且分段存在股票交易的统一性。 因此，刘佳杰实际操作的是“许某”、“李某平”、“曹某”、“连投韦略”、“金执事1号”、“金执事3号”的证券账户。

(二)刘佳杰个人受顾客委托买卖证券(/s2/) ]

年2月至2019年2月，刘佳杰私下受顾客委托操作“许某”银泰证券账户。 累计订单件数为43，533件，累计成交额为583，346万元。 刘佳杰借银泰证券经纪人黄某翔的名义将“许某”证券账户的交易手续费提高到343.76万元。

年8月至2019年2月，刘佳杰私下受顾客委托操作“李某平”银泰证券账户，累计订单1，993个，账户累计成交额31，254万元。 刘佳杰借银泰证券经纪黄某翔的名义，将“李某平”证券账户的交易手续费提高到6.88万元。

年5月至2019年2月，刘佳杰私下受顾客委托操作“曹某”银泰证券账户，累计订单319笔，累计成交额1，242万元。 没有发现刘佳杰通过这个证券账户取得违法所得。

年11月至2019年1月，刘佳杰私下受客户委托操作“联投韦略”、“金管家1号”、“金管家3号”三只私募基金在银泰证券开设的证券账户，共计5，453笔交易，成交额共计30.05万元。 刘佳杰没有从三个证券账户取得违法所得。

综上所述，刘佳杰个人受顾客委托买卖证券获得违法所得350.64万元。

以上事实已书面说明，包括职务说明、情况证明、笔录咨询、证券开户新闻、证券账户交易流程、订单资料及银行账户资料、佣金提成明细等证据。

综上所述，刘佳杰借他人账户非法买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第43条的规定，个人受顾客委托买卖证券的行为违反了2005年《证券法》第145条的规定。

在申辩和听证会上，刘佳杰方面提出了申辩的意见:

1、刘佳杰取得证券从业资格是在2009年7月1日，而且2006年6月刘佳杰刚工作收入低，不存在大量资金用于股权投资，在取得证券从业资格之前，刘佳杰不具有违法主体资格。

2、刘佳杰与张某华、张某珍有长期的资金往来，不能以此认定相关资金进入股市。

3、此外，刘佳杰私下表示，没有客户委托他买卖股票。 “许某”、“李某平”、“曹某”、“联投韦略”、“金执事1号”、“金执事3号”6个账户的实际操作者是李某，李某是母亲多年的朋友，经常回家做客，所以用母亲的电脑开了上述6个账户 因为这6个账户的客户有与“张某珍”账户的客户地址20-10-7a-13-0a-60重合的必然性。

4、刘佳杰患有严重的精神疾病。

监局认为当事人的病情不影响本案违法性的认定。

刘佳杰作为证券企业的员工，当时担任营业部社长，以他人名义持股、买卖股票，私下受顾客委托买卖证券的行为，是2005年证券法明令禁止的行为，其交易金额巨大，违法行为旷日持久，情节严重。

本案关注的是存在交易软件的当事人所述的情况，关于疑似手机的订单账户也不在本案认定范围内。 目前认定的相关账户是结合资金来源去向、相关人员查询笔录、交易统一性、通信新闻等综合认定的，不是孤证。

1、对刘佳杰以他人名义买卖股票的行为，依法责令其解决非法持股，并处罚金80万元。

2、对刘佳杰个人委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚金1000万元。

3、对刘佳杰采取三年禁止市场准入措施。

来源:每日经济信息由四川省证券监督局整理

个人受顾客委托买卖股票[/s2/]