“证监会通报16家企业处罚结果 立案调查43起”

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经过记者余强宋戈

在1月23日的例行通气会上，证券监督管理委员会信息发言人最近通报了证券监督管理委员会对比新闻查明违法违规的执法工作情况。 年以来，证券监督管理委员会对包括中科云网等在内的上市公司和中介机构进行了43起立案调查，对天丰节能、贤成矿业等16家企业、5家中介机构、171名上市公司的董事、高管和其他负责人进行了行政处罚，21人禁止进入市场 目前正在将清波等21名嫌疑人移送公安机关。

《每日经济信息》记者观察到，证券监督管理委员会此次公布的被提名企业( 10家被提名，9家上市公司)中，4家总市值在30亿元以下，只有2家超过百亿元。 对此，神农投资总经理陈宇表示，中小市值企业多为民营企业，有推动股价上涨的动力。 大股正好相反，在股价高低对管理层没什么好处，干涉股价动机不强的实际操作中，大股盘子也很大，操作起来不方便。 因此，基于以上两点，小股“事故”的概率很高。

证券监督管理委员会通报16家企业的处罚结果/

证券监管委员会发言人上周五表示，上市公司是资本市场的基础，发行人、上市公司履行新闻披露义务是处理资本市场新闻不对称、规范市场主体行为、保护投资者权益的基础。 年来，证券监督管理委员会对博元投资、成城股份、st国恒等上市企业和深圳鹏城会计师事务所、中磊会计师事务所等中介机构进行了43起立案调查。

并对天丰节能、贤成矿业、南纺股份等16家企业、北京竞天公诚律师事务所等5家中介机构、171名上市公司董事、高管和其他负责人进行行政处罚，21人被禁止进入市场。 目前正在将清波等21名嫌疑人移送公安机关。

证券监督委员会新闻发言人表示，从去年的办案情况来看，新闻对违法行为的查处呈现出一些新的变化、新的特点。 部分上市公司不公开担保或关联交易的新闻，伴随着大股东、实际控制人挪用企业资金、董事、高管损害企业利益，主观恶意明显。 个别发行人、上市公司捏造重大交易事实粉饰业绩，常年粉饰财务，近年多次被立案调查，严重不诚信。 出现了新闻披露违法行为、市场操纵、内部交易等多种违法行为相互交织的情况，危害极大。

并据上述发言人介绍，证券监督管理委员会将进一步加大对新闻违法行为披露的打击力度，根据检察执法手续、证据标准和认定条件开展新闻披露检查工作，及时立案查处，移送涉嫌犯罪的公安机关，触发退市条件严格退市 并且，证券监督管理委员会将探索和推进建立健全多样化的投资者赔偿机制，不断加强民事责任。 另外，发行人、上市公司要切实履行新闻披露义务，中介机构要勤勉尽责，不得触犯法律底线。 他小心翼翼地指出，如果不这样做，将会付出很大的代价。

《每日经济信息》记者注意到，证券监督管理委员会对16家企业进行行政处罚，但在“点名”的10家企业中，除了天丰节能未上市外，其他9家市场价格并不大。 东方财富choice数据显示，这9家公司的平均总股本为10.83亿股，平均市值仅为65.53亿元的a股企业平均总股本为16亿8400万股，平均市值为150亿7100万元。

曾经引起了小盘股资金的避险/

证券监督管理委员会的“指名”也在一个月前出现过类似的场面。 年12月19日，证券监督管理委员会最近通报了比较市场操作违法行为的执法工作情况，表示证券监督管理委员会依托大数据系统，加强了比较市场操作线索的筛选和调查工作。 当时证券监督管理委员会也对涉嫌操纵股价的中科云网等18家相关机构和个人进行了立案调查。

当时被“点名”的股票大多是中小市值公司，其中很多来自创业板和中小板。 具体来说，这18家公司中有15家是中小板、创业板企业2家、主板公司1家。 原力股、科泰电源等来源于创业板，其平均总股仅为3.51亿股，与平均市值相对应仅为41.61亿元。

证券监管委员会的监管风暴越来越大，对市场的威慑也非常惊人。 《每日经济信息》记者观察到，去年12月19日被证券监督管理委员会提名后，上述18只股票于12月22日开业后很快遭遇大量抛售。 除了4只跌停股外，13只在收盘时盘踞在跌停点之上，唯一没有跌停的湖南省快速发展收盘时跌幅也达到8.4%。

显然，在证券监管委员会的严格监管下，这些股票瞬间成为投资者的“弃儿”，即便许多企业纷纷发布明确公告，也未能消除投资者的疑虑。 记者观察到，这些个股大幅下跌，同样引发一系列连锁反应，中小板和创业板个股大跌，盘面陷入惨痛绿色。 指数方面，12月22日当天中小板指数下跌，最终收于5453点，下跌3.79%。 也未能幸免创业板指数，当天下跌4.94%，但同一时间上海证券指数上涨0.61%，沪深300指数也上涨0.33%。

一位来自深圳的私募股权人士对《每日经济信息》记者表示，监管层监管越来越严，新闻发布等制度也越来越严格，市场更加规范。 长期以来，这种行为对证券市场的健康和快速发展非常有利。 另外，监管层对市场的影响力。 例如，最近证券监督管理委员会团结一致，对a股造成了沉重的打击。 近来，市场对监管层的走势非常警惕，投资者应密切关注政策方面的走势。

中小板资金流出加速/

为什么中小市场价格的公司问题很多？ 《每日经济信息》记者就此问题致电神农投资总经理陈宇。 陈宇说，市值小的企业大多是民营企业，有推动股价上涨的动力。 大股相反，股价高低对管理层也没什么好处。 在实际操作中，大股盘子很大，操作不方便。 因此，基于以上两点，小股“事故”的概率很高。

平安证券高级战略拆师房雷表示，有问题的多为小盘股，第一是市值小，容易操作，流通股也少。 对于时价总额较大的股票，数百亿元的时价总额很难操作。 另外，很多小盘股刚刚上市，新闻不对称可能也有点多。

年12月19日，证券监督管理委员会对涉嫌操纵18只股票的相关机构和个人通报立案调查，相关企业股价暴跌，中小板指数和创业板指数双双下跌，这种情况会再次上演吗？

一位业内人士表示，年12月小盘股暴跌是正常的，因为监管层严厉打击违规行为的态度非常坚决。 这次也同样反映了监管层对零违规容忍的态度。 但是，这次和以前不同，以前被点名的企业遇到了立案调查，这次提到的调查就像是去年的总结。另外，提到行政处罚的企业，例如南纺股等，以前有公告，市场此前消化了部分压力。 但是，尽管如此，投资者还是需要注意监管层的态度。 因为这种严厉的态度很可能会引起市场对中小股票的担忧。

值得注意的是，近期中小板和创业板呈现资金外流的态势。 东方财富choice数据显示，1月22日和23日两天，中小板分别流失2.64亿元和86.39亿元，创业板分别流失7.56亿元和50.53亿元。