“证监会：推动“小国九条”配套文件起草从业”

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中国证券监督管理委员会昨天召开新闻发布会，集中应对一周来的热点问题，包括再融资办法意见征集情况、证券公司融资业务现场检查进展、内地与香港商品期货市场互联互通等。

证券监督管理委员会发言人张晓军表示，《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(简称《小国九条》)相关文件正式发布前，证券监督管理委员会根据相关行政许可中现有规定，要求发行人淡化相关行为即期回报

在此前的证券监督管理委员会例行会议上，证券监督管理委员会发言人表示，为落实《小国九条》，证券监督管理委员会正在抓紧制定首次公开发行股票、再融资、重大资产重组稀释即期回报和弥补措施若干事项的执行规定。

关于这项事业的进展，张晓军为了落实《小国九条》中“首次公开发行股票、上市公司再融资或并购重组可能存在稀释即期回报时，应承诺并履行弥补回报的具体措施”的要求，中国证券监督管理委员会目前积极 由于文件复印件可能对资本市场各参与主体产生较大影响，文件进一步修订、完善后，向社会公开征求意见。

另外，目前证券监督管理委员会已经认真判断了市场各方面的意见和建议，明确完全修订了《创业板上市企业证券发行管理暂行办法(征求意见稿)》(简称《再融资办法》)。

中国的证券监督管理委员会此前就“再融资方法”向社会各界公开征求意见。 关于听取意见的进展情况，张晓军透露，在听取意见期间，证券监督管理委员会共收到编辑意见和建议51份，其中电子邮件49封，书面文件2份。 意见和建议主要来自领域协会、保荐人、基金企业、上市公司、中介机构、个人投资者等。 其他许多专家、学者、业界人士通过报纸、博客、微博等方式发表了意见。

他指出，从总体上看，市场各方对“再融资办法”持肯定态度，希望证券监督管理委员会尽快推出该办法。 证券监督管理委员会认真判断了市场各方面的意见和建议，完全修订了《再融资办法》。

研究内地与香港期货市场的合作方法

随着沪港通试点“出炉”，近日有媒体报道称，两地还将展开期货市场合作，香港交易所正在研究与内地商品期货市场的互联互通。 对此，张晓军表示，目前证监会将集中精力，认真、仔细做好股市“沪港通”的各项准备工作。 关于商品期货市场，证券监督管理委员会一贯重视两地区的合作，并与香港证券监督管理委员会等相关方面建立了信息表达的协调机制。

他说，作为下一步，证券监管委员会将按照cepa的要求，积极研究深化内地与香港商品期货市场合作的路径和方法，推动两地期货市场共同快速发展。

中介机构的处罚必须提出讨论意见

我有媒体的问题。 中审国际会计师事务所最近被查处证券期货业务资格证书，会影响与之相关的ipo矩阵公司吗？ 中审国际与华寅五洲合并为中审华寅五洲，能否承担中审国际此前参与的ipo项目？

对此，张晓军表示，中国证券监督管理委员会将于年4月4日发布《监管问答的发放——由第一家公司的中介机构进行行政处罚、互换等解决》，ipo公司的相关中介机构和签署人被采取行政处罚、监管措施或互换时，将根据情况做出相应解决， 问题中提到的两种情况，应当按照上述监管问责要求履行相关手续，由中介机构出具相关意见，然后予以解决。

监管问答指出，证券监督管理委员会在审查过程中，推荐机构、律师事务所、会计师事务所或者相关推荐代表、签名律师、签名会计师受到行政处罚并采取监管措施的，推荐机构和相关中介机构应当审查出具的专业意见并出具讨论意见 讨论后，不存在影响发行人此次发行上市的重大事项的，继续安排后续审查工作； 通过审查会的人可以不重新出席审查会。 因相关行政处罚或者监管措施限制保荐机构、会计师事务所、律师事务所或者签名保荐代表人、会计师、律师的工作的，在相关行政处罚或者监管措施实施完毕之前，不安排后续考核工作。

《企业债券发行试行办法》修订草案基本完成

证券监督管理委员会还通报了修改《企业债券发行试行办法》的进展情况。 张晓军表示，2007年8月，证券监督管理委员会发布《企业债券发行试点办法》，确立了企业债券发行监管的制度框架。 迄今为止，企业债市已经规模较大，为经济社会快速发展提供了有力的支撑。 按照三中全会规范债市快速发展的总体目标，适应债市改革快速发展的新形势，体现了简化行政、严格扩大权限的政府职能转变要求，证券监督管理委员会启动了《企业债券发行试点办法》的修订工作。

据悉，目前在深入调查研究和咨询意见后，《企业债券发行试点办法》修正案已基本完成前期起草工作。 下一步，证券监督管理委员会将抓紧修订草案，尽快向社会公开征求意见。

证券公司融资类业务的例行检查

据报道，个别证券公司在开展融资融券业务中存在违规行为，证券监督管理委员会组织检查。 针对实际检验进度，张晓军指出，围绕放松管制、加强监管，推进监管变革，去年以来，证券监管委员会进一步加强了对证券经营机构的现场检验工作，加大了检验力度，提高了检验频率。 其中，为了促进证券经营机构规范融资类业务的创新，维护投资者的合法权益，证券监督管理委员会于去年第四季度对部分证券企业的融资融通券、股票担保回购、回购式证券交易约定等融资类业务进行了现场检查。

从去年四季度的检测情况来看，证券企业融资类业务发展迅速，总体平稳，风险可控，但个别证券企业也存在违反监管规则的问题。 针对个别企业存在的风险揭示不充分、客户监管不到位等不规范问题，证券监督管理委员会相关证券监督局依法采取行政监督管理措施，督促相关企业及时改进、规范运营。 目前证券监督管理委员会在今年二季度组织开展了对部分证券企业融资类业务的定期现场检查

另外，针对媒体报道的广州日报前总经理妻子实名举报广州市纪委书记涉嫌与亲戚进行内幕交易获利7000多万元一事，张晓军表示，证券监督管理委员会关注媒体举报事项的报道，但未得到正式举报。 上海证券新闻)