“督促券商下调交易费 广东证监局打响第一枪”

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经过记者曾子建

今年6月1日，证券监督管理委员会为了降低市场交易价格，减轻投资者的负担，下调了证券交易的收款标准。 这包括a股交易的手续费和账户过户费。 但是，《每日经济信息》记者的调查显示，9成以上的证券公司拒绝执行“负面新政”，历时两个多月，证券监督管理委员会交给股东的“红包”，被证券公司直接阻止。

6月2日，本报对此进行了一系列报道，目前这一报道似乎引起了证券监督管理委员会的高度重视。 昨天( 8月24日)，广东省证券监督局发出通知称:“将依法督促所辖证券机构实行证券交易费用下调。” 这也是全国各地促使证券公司执行负面新政政策的首发。

负面红包被证券公司阻止了

今年4月30日，证券监督管理委员会发出通知，下调a股交易的相关收款标准，使整体跌幅达到25%。 调整后，沪深证券交易所a股交易手续费按照成交金额0.087‰双向收取。 调整后的收款标准将于6月1日实施。

如果降低此次a股交易相关的收款额，预计全年总额将达到约30亿元，将明显降低市场交易价格，减轻投资者的负担。

6月1日是负面新政实施的第一天，《每日经济信息》记者分五条路，在成都、北京、上海、广州、深圳进行了实地调查，发现有9成以上的证券公司实际拒绝执行。 另外，证券公司表示，这与投资者无关，是对证券公司的优待。 这样的调查结果，一定很失望。

据分析人士介绍，经费是证券公司向交易所支付的规费，该规费的一部分被证券公司转嫁到股东的手续费上。 因此，交易所降低手续费，证券公司未相应降低向股东征收的费用时，证券监督管理委员会的小新政将变为“空”谈，证券公司停止了属于股东的“红包”

按照全年a股交易额计算，下调经费后，减少的经费约为20亿元，一旦被截留，意味着这20亿元将流入证券公司的口袋。

广东省证券监督局率先插手

6月2日，《每日经济信息》就此展开系列报道。 “新政第一天九成券商阻止投资者负资金”、“负新政昨天开始实施了盈利券商还是获得股东？” 》等许多稿件对行业产生了很大的影响，引起了管理层的高度重视。

时隔两个多月，证监部门终于做出了进一步的反应。 昨天，广东证券监督局发出通知，深入调查本辖区证券经营机构收取相关交易费用的情况，拆解后编制《机构监管动态》，指导本辖区证券经营机构遵守客户约定，调整超重费和经费，做好证券交易佣金的收取行为，做好新闻公示工作

这是新政实施后，首次出台促使负面新政落实的地方证监局。

广东省证券监督局对证券公司的佣金征收行为作出了三项规定。 其中最重要的是，根据遵守与投资者的约定，调整过路费和经费。

广东省确定要求，根据佣金的收取方法，调整a股证券交易的手续费标准。 辖区内的证券营业部应当认真区分投资者佣金的领取方式。 与顾客以委托协议、佣金调整申请核准单等方式书面约定的，以纯佣金(不含规费)的方式收取证券交易佣金，或者约定按照交易所规定的手续费标准收取规费的，相关营业部应当相应降低手续费的收取标准 名义上，约定以全部佣金(含手续费)的方式收取证券交易佣金，但实际执行净佣金的收取方法时，应当相应降低手续费的收取标准。 另外，由于历史原因，未与客户书面约定如何收取佣金的，各营业部应当按照客户佣金的实际收取方式，结合本次证券交易收款标准的调整情况进行调整。

广东省还要求辖区内证券公司切实进行交易收钱协调相关业务，及时收钱协调新闻。

对此，市场人士指出，广东省证监局此次规范证券公司佣金征收行为，对真正落实证券监管委员会减轻投资者负担、降低交易价格起到了很好的示范作用，借此机会全国各地证监局参与，广大投资者将真正受益。