“证监会再出重拳 并购委员首遭罚单”

本篇文章2253字，读完约6分钟

经过记者张冬晴

最近，证券监督管理委员会在监管方面受到了很大的打击。 胜山河推荐机构平安证券被出示警告函，该项目的两位签名推荐代表的担保资格被取消。 当时业绩下跌50%以上的科冠木业两位推荐代表，3个月内因不受理其发行文件而被处分的李旭利、许春茂涉嫌“老鼠仓”交出司法机会。 昨天( 12月1日)下午，证券监督管理委员会又宣布将解聘第三届并购重组委员会委员吴建敏。 这是证券监督管理委员会史上首次解聘并购重组委员会委员。

据了解，吴建敏借他人账户持有*st圣方(现股份简称本联) )的，未按规定申请回避，于年3月3日)参加ST圣方和重组案的审查，违反证券监督管理委员会的相关规定。

因涉嫌违规持股被解职

昨天下午，证券监督管理委员会官网发布了《证券监督管理委员会[]35号公告》，对外宣布将解聘第三届并购重组委员吴建敏。 这是证券监督管理委员会史上首次解除并购重组委员会委员职务。

证券监督管理委员会公告称，上市公司收购重组审查委员会委员吴建敏涉嫌违规持有被审查上市公司的股份，调查结果显示，吴建敏违反了证券监督管理委员会上市公司收购重组审查委员会的实务规程

(证监发[2007]94号(以下简称《实务规程》) (第十三条并购重组委员会委员关于“不得持有被审查上市公司的股份”的规定。

《实务规章》第三十三条“并购重组委员会委员存在违反本规章第十三条规定的行为，或者对参加的并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会实务纪律的行为的，证券监督管理委员会根据情节轻重进行并购。 根据“必须分别对重组委员进行谈话提醒、批评、解聘等解决问题”的规定，证券监督管理委员会决定解除吴建敏并购重组委员的职务。

证券监督委员会有关人士向记者表示，吴建敏在借用他人账户持有*st圣方股份的情况下，未按规定提出规避申请，于年3月3日审查*st圣方合并重组案，违反了证券监督管理委员会的相关规定。

值得一提的是，由深厚的交流所停止上市的*st圣者，在停摆升值5年多后，从今年7月8日重新开始上市。 简称也由“*st圣方”改为“本联”，主要业务也由“石油加工及炼焦业”改为“房地产开发与经营”，*st圣方的4万多个流通股东也等了5年多，才换届。

证券监督管理委员会引起的股市混乱

值得观察的是，就在前一天，证券监督管理委员会有关部门负责人向胜景山河保荐机构平安证券发出警告函，取消两名参与该项目的签名保荐代表人的担保资格，并对参与该项目的律师事务所、会计师事务所及相关负责人一并予以处罚。

另外，2名上市当时业绩下跌50%以上的科冠木业( 002354，收盘价12.42元) )的推荐代表因职务推荐工作不完善，在招股书中没有风险表明发行人上市时业绩可能大幅下降，3个月内不受理其发行文件

证券监督委员会审核结果显示，胜景山河保荐机构平安证券及其保荐代表人尽职调查不全面，对胜景山河的销售和客户情况、相关人员等几个事项审核不充分，没有对胜景山河前五位客户进行任何沟通和采访。 我没有仔细考虑会计师的工作。

据悉，今年以来，证券监督管理委员会加强了对保荐工作的监管，对执业中存在问题的8家中介机构、31名保荐代表人、律师、会计师采取了监管措施。

除此之外，证券监督管理委员会有关部门负责人还通报了今年以来打击证券违法违规的情况。 据此，今年1月至11月共收到245条线索，立案调查82条，其中内幕交易案件较多，与其间发生处罚案件相关的处罚金额共计3亿3500万元。

其中包括法国塑料技术( 000973，收盘价9.37元)的相关内幕交易案、袁某操纵市场案、环岛新闻披露违法违规案、天海股新闻披露违法违规案、李旭利利用未公开新闻交易股票案、许春利

信息链接

郭树清先谈资本市场明确未来六大事业

12月1日，在第九届中小企业融资论坛上，证券监督管理委员会新任主席郭树清首次就资本市场发表公开演讲。

郭树清表示，中国证券期货市场存在明显的缺陷和不足。 “例如，领域和产品结构还不完善，有必要扩大服务国民经济的广度和深度； 内在约束机制还不完善，市场主体诚实守信、守法的意识相当淡薄； 市场分层不够，投资者配置不当，风险分散和承受能力不强，合理投资和长期投资基础不厚，投机炒作、大涨大跌现象依然突出，监管理念和方法不能适应市场快速发展的需要，执法及时性、长期投资基础不成熟。 ”

郭树清说，快速发展过程中的问题只能在快速发展中处理。 其次，证券监管委员会将从加强资本市场诚信建设、打击内幕交易等6个方面稳步推进资本市场创新和健康快速发展。

一是加快完善多层资本市场体系，为不同规模、不同类型、不同成长阶段的公司提供差异化的金融服务。 二是积极快速发展多元化的投融资工具，建立市场导向的品种创新机制，完善市场投融资产品体系，更好地服务于中小企业和创新创业活动。 三是大力培育多元化的投资者群体，加强对多层市场各产品的风险揭示和分类，实行与之配套的投资者合规制度，切实将合适的产品卖给合适的投资者； 四、切实加强资本市场诚信建设，升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段五、对内幕交易和证券期货犯罪反复表现出零容忍态度，包括市场操纵、欺诈上市、利益输送、虚假披露等 六是时刻警惕和防范地区性、系统性风险。

另外，郭树清认为资本市场在执行“十二五”计划时，应重点关注扩大储蓄和完全投资转换机制等。 逐经合并

今天的热门话题: [/s2/]

“引爆‘穷人难炒股’的股东大讨论”

每次通过社区参加话题时马上参加