“私募备案新规来得太突然 西水股份增资天安财险意外“流产””

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西水股连续停牌后，股价以“一”字停牌

经过记者牟璇

增资61亿元，增资天安财险的西水股份( 600291，收盘价20.24元)，仅一半涉足“类保股”后，遭遇私募基金新增注册地雷。 由于当初的主要投资者资格还需要办理完善的登记手续，企业此次增资很难根据公开的方案完成，因此中止了此次不公开发行的股票。 在决定此次停牌前，西水股股价曾一度暴涨，但今天( 2月11日)再度回升，西水股仍以“一”字停牌。

西水股份增资保险“流产”

西水股份作为肖建华“明天系”帝国的上市企业之一一直备受瞩目。

迄今为止，进入“类保险股”的西水股遭遇各路资金疯狂，自去年10月以来上涨了60%以上。 从今年1月22日起，连续3次发生了停牌高，最高达到28元的高点。 疯狂的势头，因为要变身为“保险”的概念，突然被炒了。 但是，今天，企业突然宣布停止重组让许多投资者头疼。

从2月6日开始涨停的西水股份今天( 2月11日)发表的公告称，通过推荐机构和律师对原本计划增资61亿元的天安财险方案进行了此次发行预案的核查，结果显示， 方案实施中监管政策的变更(《关于发行监管工作相关私募基金备案问题的解答》)导致企业原有拟设的主要投资者资格必须更完整地办理备案手续，企业丧失原有的主要投资者资格

另外，年12月1日，企业发布了股票交易异常波动公告。 股东和实际控制人约定了未来3个月不策划发行股票等相关重要事项，该约定所涉及的主体和企业随后策划的定增中对企业约定的相关要求存在偏差。

因此，经董事会研究决定，中止了此次非公开股票发行，中止了企业年初临时股东大会的召开。

今天，西水股复盘后，直接“一”字下跌停止。

根据上述企业发布的公告，西水股份此次重组中止的首要原因之一是企业原定的第一投资者资格需要更完整地办理备案手续。 根据西水股份此前的方案，1月22日，西水股份发布重组公告，向海德、华夏人寿、郁金香资本、每日资产等6名特定对象发行4亿1200万股，募集69亿8000万元，其中61亿6000万元为天安 在这6个特定对象中，郁金香资本和每日资产是私募基金。 根据中国证券投资基金业协会的调查，郁金香资本和每日资产已注册，但没有管理中的私募基金。

《每日经济信息》随后打电话给西水股份有限公司董秘，但没有人接电话。

私人记录新增地雷[/s2/]

事实上，1月7日，证券监督管理委员会公布了非公开发行监管新动向，参与非公开发行的私募商品需要基金备案，有限合伙人公司也同样将其视为私募商品要求备案。 1月23日，证券监督管理委员会发布关于发行监管相关私募基金备案问题的解答，要求保荐机构和发行人律师在开展证券发行领域业务的过程中，核查其中私募基金是否按规定履行备案手续，并发表意见。

此后，两家上市公司的定增参与者为私募基金，未向基金协会申报，因此取消了认购资格。

2月9日，《初灵新闻》( 300250 )和《成型科技》) 000700 )公布了私募股权变动报告和上市公告，分别因私募股权基金和投资合伙公司未按约定在中国证券投资基金业协会注册并备案，订单报价无效，

其中，根据成型科技，1月12日上午，收到22家特定投资者的私募股权认购报价，经主要承销商和律师联合核查，云南惠潮投资合作公司(有限合伙)按《江南成型科技股份有限公司私募股权认购邀请函》约定于年1月11日( t-1 )

初灵报报道，经企业1月13日主承销商和律师联合核查，新疆鼎邦股权投资有限企业报价无效。 这也是因为没有向基金业协会申报的缘故。

显然，由于突然发布了《发行监管问答-关于与发行监管工作相关的私募基金备案问题的解答》，部分上市公司定向增发涉及私募基金问题导致“死亡”或“麻烦”。

备案私募基金负责人告诉《每日经济信息》记者，监管层对私募基金备案采取“加宽监管”的事后问责模式，目前备案的私募基金更多，但也存在良莠不齐。

根据中国基金业协会的数据，截至2月11日，协会已处理私募基金管理人7428家，管理私募基金约9200只，管理规模达2.4万亿元，注册员工约13万人，中国国内主要私募证券、股票、创投基金管理人基本完成注册