“2014年证券企业分类结果出炉 6家券商被归为C类”

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经过记者王一鸣

昨天( 7月15日)下午，证券监督管理委员会公布了年证券企业的分类结果。

《每日经济信息》记者了解到，从96家证券公司(今年115家证券公司中有19家与其母公司合并评估)的分类结果看，与去年一样，尚未有证券企业达到最高水平的aaa级。 风险较高的c证券公司有上海证券、南京证券、光大证券等6家证券公司。

证券公司没有达到aaa级

证券监督管理委员会表示，根据《证券企业分类监督管理规定》，经证券企业自我评价、证券监督局初审、证券基金机构监督部审查，由证券基金机构监督部、证券监督局、自律组织、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家审查委员会审议，明确了年度证券企业分类结果。

资料显示，证券企业分为a(aaA、AA、A )、b ) bbB、BB、B )、c ) CCC、c )、d、e等五大类11个等级。

在a、b、c三类企业中各级企业都是正常的经营企业，其分类、等级划分仅反映企业领域内风险管理能力的相对水平。 d类、e类企业分别是潜在风险超过企业允许范围，有可能依法采取风险处置措施的企业。

证券监督委员会表示，证券企业的分类结果不是对证券企业信用状况和等级的评价，而是证券监督管理部门根据审慎监管的需要，以证券企业的风险管理能力为基础，结合企业的市场竞争力和合规管理水平，对证券企业的综合评价，最重要的是证券企业的联谊会

据悉，证券企业将得到不同的评价，相应地获得监管层的行政许可、监管资源的分配等不同的监管态度。

今年参加的96家证券企业中，接受“a”级评级的有38家，“b”级评级的有52家，“c”级评级的有6家。 除申银万国、国泰君安、银河证券、中金企业等大型证券公司获得A级评级外，其中华福证券、国开证券等小证券公司也获得了A级评级。

c类的数量下降到了6家

风险较大的c证券公司去年为17家，今年降至光大证券、民生证券、南京证券、联信证券、上海证券、万和证券6家。 根据去年的分类结果，去年由于陷入10亿元的资本管理诈骗，上海证券监督局下令暂停3项资产管理业务的上海证券，去年是bbb，但这次降到了ccc水平。

波动最大的是光大证券，年企业评级为aa，受“8·16乌龙指”事件的影响，此次光大证券从aa降至c级。

但是，在经历了近一年的改善之后，企业的业务资格逐渐恢复。 6月25日，光大证券接到中国人民银行和外汇交易中心的通知，将获得首批银行间债市，考验本市资质。 7月3日，光大证券获得新业务资格，全国中小企业股权转让系统有限责任企业发布公告，同意作为首家主办证券公司在全国中小企业股权转让系统办理上市业务。

7月9日晚，光大证券公告收到证券监督管理委员会《光大证券股份有限公司关于解除企业证券自营业务限制措施、恢复受理企业新业务申请的决定》。 决策表明，经过抽检，光大证券基本完成整改，自年7月7日起解除对企业自营业务的限制措施，恢复接受企业新业务的申请。

至此，光大证券近1年的改革事业尘埃落定。 根据光大证券7月8日公布的财务数据简报，6月份企业母公司净利润为7570.61万元，比去年同期增长93.85%。 营业收入3.704亿元，比去年同期增长140.2%。

光大证券方面此前向记者表示，随着监管限制措施的解禁和业务资质的全面恢复，企业下半年将基本走向良好，未来业绩前景值得期待。