“71笔交易，仅获利63元！90后证券工作人员借用别人账户炒股，被罚没4.6万”

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虽然证券公司工作人员明令禁止股票买卖，但其中也有不少人想侥幸挖空的孩子。

前几天，青岛证监局发布了【2021】1号行政处罚决定书，申万宏源原经理杨某有借用客户账户炒股、为用户认购、交易证券的违法行为。 其中，为用户认购、交易证券的违法行为仅获利63元，但被罚款5000元。 加上借用客户账户买卖股票的违法行为，共计46424.92元罚款。 偷鸡不会腐蚀大米。

青岛证监局文件显示，杨先生，女，1990年7月出生。 年11月13日至年11月12日，杨某与申万宏源签订证券经纪人委托代理合同，成为原申万宏源青岛闽江路证券营业部(现申万宏源青岛海尔路证券营业部)的经纪人。

年12月19日至2019年3月15日，杨某跳槽至世纪证券，担任世纪证券青岛香港东路证券营业部理财顾问、理财经理。

因此，从年11月13日至2019年3月15日，杨先生为证券工作人员。

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杨先生主要通过操作申万宏源青岛闽江路的客户账户获利。 经青岛证券监督局核实，其违法行为主要有以下两种。

其一，杨先生借“刘某芳”证券账户非法买卖股票。

年12月8日，“刘某芳”证券账户在原申万宏源证券青岛闽江路营业部开立。 杨先生在工作期间，将本人的控制资金转入该账户，通过本人的手机买卖证券。 年10月31日至12月19日，杨先生通过“刘某芳”证券账户买卖“中信证券”等股票，合计认购成交额43.32万元，卖出成交额43.55万元，扣除税费后获利1361.92元。

由此可见，杨某年已经在世纪证券工作，原申万宏源青岛闽江路营业部客户账户被操纵。 但是青岛证监局没有证明刘某芳是否知道。

其二，杨先生为用户进行证券认购、交易。

“关某梅”是原申万宏源证券青岛闽江路营业部的客户。 年3月22日至10月10日，杨某时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经理，使用个人笔记本电脑操作“关某梅”账户委托订单69笔。

“宫某竹”是原申万宏源证券青岛闽江路营业部的客户。 年8月23日，杨某时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经理，利用个人笔记本电脑操作“宫某竹”账户委托订购两笔。

青岛证券监督局表示，杨先生在上述共71宗交易中获利63元。 但是，“关某梅”、“宫某竹”是否知道还没有得到证明。

青岛证券监督局表示，上述事实有相关合同、相关证券账户资料和银行账户资料、委托流水、银行流水、营业部相关证明、相关人员查询笔录等证据说明，足以认定。 杨某借他人证券账户买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，为用户进行证券认购、交易行为违反了《证券企业监督管理条例》第三十九条第三款的规定。

对杨某违法的股票买卖行为，青岛证监局决定没收违法所得1361.92元，并处40000元罚款。 杨先生违法为用户进行证券认购、交易行为，给予警告，没收违法所得63元，并处5000元罚款。 共计罚款46424.92元。

顺便说一下，根据kline图表，杨某交易中信证券的年10月31日至12月19日是中信证券股近5年的大底部，复权后的最低股价为14元左右。 另外，通过“关某梅”、“宫某竹”账户交易，71笔利润为63元，平均1笔利润为0.8元，整体违法违规、收益率不仅不及银行稳健理财，最终还获得了较大的罚单，可以说是自作自受。

另外，记者在查阅相关文件时发现，2019年7月5日，青岛证监局向杨晓发出警告函，称其在证券企业工作期间有为顾客交易的行为，其情况违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证券监督管理委员会公告( 2019 ) 2号)第13条的相关规定。 这是因为采取了发布警告函的监管措施，要求“认真吸取教训，做好合规工作，防止这种违规行为再次发生”。

综上所述，发布警告函两年后，杨晓今年仍收到青岛证券监督局一号罚单，证明监管目前对证券工作人员违法违规行为仍毫不犹豫地贯彻“零容忍”态度，违法违规被坚决严惩。

王砚丹记者

吴永久孙志成肖勇王嘉琦

校正|何小桃

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