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据中国证券监督管理委员会重庆监管局介绍,近日,该局对时任浙商证券股份有限公司重庆分企业负责人陈健、申万宏源证券有限企业重庆分企业负责人王军采取了发布警告函的行政监督管理措施。 该局还采取行政监督管理措施,对浙商证券股份有限公司、申万宏源证券有限企业发出警告函。

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重庆监管局表示,陈健在担任浙商证券股份有限公司重庆分企业负责人期间,曾担任重庆百富江景度假酒店有限企业经理。 王军担任申万宏源证券有限企业重庆分企业负责人期间,先后担任重庆钰鑫实业集团有限责任企业独立董事、重庆渝富控股有限企业外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。

上述行为违反了《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监督管理办法》第三十七条的规定。 根据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监督管理办法》第六十三条的规定,重庆监督管理局决定对上述两人采取发布警告函的行政监督管理措施。

此外,相关企业未及时发现或处置陈健、王军的兼职行为,向重庆监管局报告,反映企业内部治理不完善,合规管理不到位,采取了向该局发出警告函的行政监管措施。

年报数据显示,浙商证券人均薪酬为53.77万元,申万宏源人均薪酬为58.91万元。  

封面照片来源:照片网

标题:“嫌薪酬不够高?重庆2名券商老总被证监局点名:其中1人竟因兼职度假酒店经理...”

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