“重磅！证监会通报“场外配资”违法犯罪典型范例：查处19起重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人”

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根据证券监督管理委员会网站4月30日晚间的信息，年，证券监督管理委员会公安部坚决贯彻党中央依法打击证券违法活动的决策部署，对场外筹资违法活动保持“零容忍”，密切配合开展专项整治活动，在场外筹资机构和软件 在各方合作下，年证券监管部门向公安机关移送或举报场外筹资案件线索89起，协助公安机关查处19起场外筹资犯罪重大案件，逮捕嫌疑人700多人，多个地区的场外筹资黑产业奇

场外筹资的违法活动严重扰乱了资本市场的正常秩序，损害了投资者的合法权益。 根据《刑法》、《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规相关规定，场外筹资经营活动属于非法证券期货活动，构成犯罪的，以非法经营罪、诈骗罪等追究刑事责任。 为了保护投资者的合法权益，加强预警威慑，现公布年公安机关侦查的重庆“中介网”等10起场外筹资违法犯罪典型案例，以案件的说法和案件释法为依据。 这些例子中，有些为从事股票、期货配资交易的投资者开设子账户，提供高杠杆交易资金，涉嫌非法经营证券期货业务，开发、销售或采用配资分仓系统软件； 涉嫌使用“虚拟盘”筹资方法进行股票和期货投资诈骗活动。 投资者参加场外融资的违法活动，自身利益得不到保障，有可能遭受巨大的财产损失。 在这里，我要提醒广大投资者，要以合法的方式参与股票期货交易，远离场外筹资的违法活动，抵制。

下一步，证券监督管理委员会将坚决落实“零容忍”的实务要求，与公安部等相关部门密切合作，常态化打击场外配资违法犯罪案件，切实保护投资者合法权益，全力保障资本市场健康快速发展

附:年度异地筹资违法犯罪典型案例

一、重庆“中介网”的股权分配方案。 年至2019年，重庆融鑫汇新闻科技有限企业设立“中介网”网站和APP等配资平台，为资金提供者(俗称“金主”，下同)获取配资资金和证券账户，由某软件企业开发的配资分仓系统。 相关企业未取得相关证券业务经营资格，快速发展代理商吸引配资客户4万多人，遍布全国16个省市，相关交易金额达550亿元，涉嫌非法经营。 年1月，重庆市公安机关完成网络逮捕，取缔1家配给企业、25家代理商，逮捕相关人员153人，对其中52人采取刑事强制措施。 目前，该案已由检察机关依法向法院提起公诉。

( )二、深圳集牛汇友股的筹资方案。 从年到年，深圳市集牛汇友互联网科技有限企业、深圳市同盛金新闻技术有限企业等多家配资企业向上海蜂虎铭创软件技术有限企业购买配资分仓系统软件，并设立多家配资网站和APP招募配资客户，联系“金主” 利用配给软件开立几个交易子账户，分配给客户炒股，到了年6月，深圳市公安机关在深圳、上海两地开展网络回收活动，捣毁犯罪网点10个，涉案人员50多人，监狱嫌疑人17人，配资客户4500人。 实现了对配资软件开发商“金主”的全链打击，是迄今为止广东省遭受打击最大规模的实盘场外配资非法经营，目前该案已被移送检察机关审查起诉。

三、上海成为股票分配方案。 年10月至年9月，张某、牛某等以上海厚成网络科技中心、上海厚步网络科技有限企业、合肥智捷新闻技术服务有限企业等6家企业的名义，未取得相关证券业务经营资格，仍“牛几千”、“满仓红” 提供“牛领战略”等4个资金分期开发仓储系统软件的配资股交易服务，收取配资保证金9000多万元，涉及配资客户2000多人，获得交易手续费400多万元，涉嫌非法经营罪。 年9月，上海市公安机关在上海、安徽、深圳三地展开同时收集网，逮捕集团成员30多人，现场查获犯罪电脑9台、手机22台、银行卡4张、财务账本21本。 目前，该案已被移送检察机关审查起诉。

四、上海“股融宝”的股权分配方案。 年1月至年7月，安某、臧某等以上海墨尊互联网科技有限企业、上海魁务互联网科技有限企业、上海战奎投资管理有限企业、上海碧琐互联网科技有限企业的名义经营配资平台，未取得相关证券业务经营资格的， 通过互联网等途径招募配资客户，聘用“股融宝”配资分仓系统软件代理客户进行配资炒股年8月，上海市公安机关在上海、山西两地进行网络收集，逮捕犯罪手机68台，硬盘4台， 目前，该案已被移送检察机关审查起诉。

五、广东省“时盛网”的股份分配方案。 从2019年到2019年，广东时盛新闻技术有限企业、广东益升新闻技术咨询有限企业、广东同升新闻技术咨询有限企业、佛山市贝胜科技有限企业等多家企业先后推出了“时盛网”、“益升网”、“贝胜网”、“原全 联系年7月，广东省佛山市公安机关开展了一系列项目打击，在广东、四川等6个地区开展了统一的网络采集活动，共打掉6个筹资平台，逮捕了“金主”集团和筹资平台集团共38人。 目前，该案已被移送检察机关审查起诉。

六、安徽省昊鑫股份分配方案。 2019年至2019年，杭州望洲清泉公司管理有限企业对外招商引资工作，与铜陵昊鑫新闻技术服务有限企业签订合作合同，作为安徽铜陵地区代理商，通过传单、微信、电话、熟人营销等方式开发分红客户， 利用“易管家”配资仓储系统软件开立交易子账户为客户提供招聘、配资炒股服务的本案交易金额超过19亿元，其中自年3月以来配资金额近5000万元，保证金近2000万元，涉及“金主”及其证券账户 关联企业均未取得关联证券业务的经营资格，涉嫌非法经营罪。 年9月，安徽省铜陵市公安机关在杭州、铜陵两地逮捕了7名嫌疑人。 目前，法院以非法经营罪作出一审判决。

七、厦门蓝象科技期货配资方案。 年来，厦门蓝象网络科技有限企业开发并运营了一个资产管理系统软件。 该软件具有账户分割功能，被多家配资企业采用进行期货配资活动，关联企业以主账户及所设子账户数量为基准，按月、季、半年和年度向配资企业收取软件采用和服务费用。 关联企业也采用该软件进行配资经营活动，涉嫌非法经营罪。 年9月，厦门市公安机关开展网络收集活动，发现软件有有期货主账户600多个，子账户8万多个，逮捕3名嫌疑人。 目前，该案已被移送检察机关审查起诉。

八、江西省氧气科技期货投资方案。 年8月，江西公安机关在事业中发现南昌氧气科技企业涉嫌非法从事期货交易。 调查结果显示，相关企业未取得相关期货业务经营资格，通过企业网站、朋友介绍等方式吸引配资客户，利用他人期货账户为主账户，利用“知富通”配资分仓系统软件分割为多个虚拟子账户，为客户提供期货配资， 年8月，江西省南昌市公安机关立案侦查此案，逮捕犯罪嫌疑人59人，涉案金额为2698万元。 目前，该案已由检察机关依法向法院提起公诉。

九、四川“上马”虚拟磁盘分发方案。 2019年至2019年，吴某、杨某等合作开发配仓系统软件，设立“马上升”等虚拟盘配平台，配给成都马上升科技有限企业、重庆五十弦文化传播有限企业等多家企业。 开始通过微信集团发布高额、高杠杆的配股新闻，吸引顾客，向平台配股。 但实际上客户的股票买卖委托书并未实际进入证券市场交易，只是在配资平台记账，配资平台根据股市行情计算客户的交易损益，让客户相信是真正的证券交易。 年5月，四川省成都市、重庆市两公安机关逮捕吴某、杨某犯罪组织，逮捕犯罪嫌疑人132人，捣毁犯罪据点9台，查获犯罪电脑150台、手机325台、银行卡1590余张和大量账簿、票据、合同、话术资料等。 目前，该案已被移送检察机关审查起诉。

十、陕西省“开门红”虚拟磁盘配给方案。 2019年9月至年4月，西安忆美星辰网络科技有限企业等5家企业通过电话、微信等方式宣传“开门红”配资平台，引导客户注册和充值，以10倍的杠杆建设仓储进行交易， 交易的股票下跌5%时，业务员吸引客户追加投资，下跌7%时，平台客户买入的股票上涨抛售，平台将投资收益的10%作为积分提取。 顾客投入配给平台的资金全部进入嫌疑人个人账户，未实际流入证券市场，涉嫌股票投资欺诈。 截至目前，分发平台共登记623人，涉案金额3900多万元。 年4月，陕西省西安市公安机关在西安、合肥、阜阳、杭州和苏州5个市开展网络采集活动，成功控制相关人员120人、狱警52人。 目前，该案已被移送检察机关审查起诉。

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