“中金企业一员工父亲内幕交易，仅赚4000多元，被罚5万，女儿也丢了从业”

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3月17日，陕西省证券监督局发布内幕交易行政处罚决定书。 当事人为陈桂明，女儿陈某霖为中金企业员工，知道内幕消息。 在内幕新闻敏感时期，陈桂明与陈某霖联系后，利用“刘某花”证券账户买入“延长化建设”，股票重新发行后，相继全部抛售涉案股票。 刘某花是陈桂明岳母。

值得一提的是，在这笔内幕交易中，陈桂明动员了超过43万元的资金，但只赚了4000多元。 最后不仅没收了相关收益，还被罚款5万元。

《每日经济信息》记者获悉，中金企业在抽查后表示陈桂明涉嫌内幕交易。 后续监管机构调查认定陈某霖有违纪行为的，中金企业将认真惩戒，包括追究法律责任。 但是，根据中证协会的咨询，陈某霖于去年12月离开了中金企业。

中金企业员工内幕知情同意

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2019年6月21日，接到陕西延长石油化建股份有限企业(以下简称延长化建或上市企业，证券代码( 600248 )为陕西延长石油)有限责任企业)以下为延长集团的通知，延长集团所持上市企业可能存在股权移交的若干事项。

2019年9月24日，延长集团将所持上市公司29%的股份无偿移交给陕西建工控股有限公司(以下简称陕建控股)。 2019年11月26日，股权变更手续完成，延长化建控股股东变更为陕西建控股，实际控制人仍为陕西省国资委。

其实，陕西建控股集团最初计划通过ipo方法实现关联资产业务上市，但在这些股权分置的一些事项实施期间，关联公司改变了原计划，计划通过陕西建控股集团旗下关联资产业务重组的方法实现整体上市， 中金企业作为财务顾问就重组若干事项提供建议，项目组成员通过内部微信群对项目日常过程中的若干事项进行信息表达探讨。 年1月3日，延长化建设就“重大资产重组若干事项发布了停牌高公告”。

陈某霖是中金企业的员工，在上述项目推进期间可以通过项目团队微信群与其他成员保持信息表达，实际接触项目推进中的相关情况资料。 陈某霖这是本案内幕新闻的相关人员，根据认定，内幕新闻的形成不是2019年11月以后。

内部交易在4000元以上

陈桂明与本案内幕新闻知情人陈某霖和父女有关。 2019年12月18日，陈某霖要求陈桂明提供身份证号码，称“有项目要填写内幕新闻相关人员登记表”。 于是，陈桂明以岳母刘某花的名义开设了证券账户。

调查显示，在内幕新闻敏感期间，陈桂明和陈某霖所在家庭的微信群有多次长期通信记录。 “刘某花”证券账户于2019年12月24日在全仓买入“延长化建”，买入净10万股，净买入金额为43.33万元。 年3月2日，该账户使用手机委托方法卖出“延长化建设”的5万股，净卖出金额为21.65万元。 年3月4日，该账户使用同一部手机出售“延长化建设”5万股，净出售额为22.15万元，扣除相关费用后的实际利润为4163.88元。

陕西省证券监督局表示，在内幕新闻敏感期间，陈桂明与本案内幕新闻相关人员陈某霖取得联系后，使用“刘某花”证券账户购买“延长化建设”，并在再次发行股票后陆续全部抛售。 陈桂明拟设立的“刘某花”证券账户、激活三方存款银行账户、资金转账、交易“延长化建设”的时间，与本案内幕新闻形成、快速发展、公开的过程基本一致，陈桂明与内幕新闻工作者陈某霖的联系时间和高度

陕西省证监局最终没收陈桂明违法所得4163.88元，并处5万元罚款。

女儿离开了中金企业

《每日经济信息》记者了解到，年7月30日，延长化建收到《中国证券监督管理委员会行政许可项目审查一次性反馈意见通知书》，需要中金企业作为项目独立财务顾问对相关问题进行彻底调查和核查。 其中一个问题是检查这次重组关联方在自我调查期间是否存在买卖上市公司股票的情况。

年11月，中金企业回复的审计意见(修正案)显示，与陈桂明的股票买卖情况相比，陈某霖已经发行了《二级市场股票交易情况证明》，复印件中透露了父亲违反陈桂明此次重组的任何内幕消息。

另一方面，与陈桂明买卖上市公司股票的情况相比，中金企业也用最多11种方法进行了核查。 中金企业表示，从交易时间和交易账户来看，陈桂明涉嫌内幕交易。 但是，由于此次审计手段仍然存在客观限制，中介机构没有发现陈某霖在陈桂明此次股票交易过程中泄露内幕消息行为的直接证据，也没有发现陈桂明在此次股票交易中利用内幕消息的直接证据[/] 如果随后监管机构调查认定陈某霖有违纪行为，中金企业将给予重大惩戒处分，包括追究法律责任。

但是，记者向中证协会询问时，陈某霖于去年12月离开中金企业。

记者|陈晨|吴永久夏志坚王嘉琦杜恒峰

校正|[/s2/]程鹏

封面图片来源:视觉中国

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