“刘新华：严厉打击“老鼠仓”等行为”

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证券监督管理委员会副主席刘本15日宣布，证券监督管理委员会受理创业板企业191家发行申请。 下一届证券监督管理委员会将加强对上市企业、证券企业、基金企业等市场主体的常规监管，依法严厉打击“老鼠仓”和各种形式的好处运输等违法行为和背信弃义行为。

刘先生本来是在“北京国际金融论坛2009”上这样表示的。 他说，截至11月12日，沪深两市总市值达到23.05万亿元，流通市值达到14.03万亿元。 截至10月底，机构投资者持股市值占流通市值的比重达到69.13%。 前10个月，期货市场成交额达到16.5亿手，成交额达到99.7万亿元，分别比去年同期增长53.4%和65.8%。

刘本表示，全面推进创业板市场建设。 目前，证券监督管理委员会已收到191家创业板企业的发行申请，主要集中在电子新闻、新材料、节能环保等新兴领域。 截至11月12日，创业板总市值达到1206亿元，约占沪深市场总额的0.45%。 他说，创业板市场是新事物，市场培育和成熟是一个渐进的过程，证券监管委员会将与市场各方共同努力，加深对创业板市场运行规律的认识，不断健全相关监管制度安排，推动创业板市场顺利运行和健康快速发展。

刘氏指出，不断深化创新，促进资本市场稳定和健康快速发展。 一是深化市场体制创新，切实增强服务市场能力。 继续深化新股发行体制改革，完善支持符合条件的公司利用资本市场进行优质强化的创业板市场规章制度和监管手段，不断提高创业板市场对新兴产业和创新公司的支撑作用；大力推进上市公司市场化并购重组，促进产业整合和经济结构调整； 完善待办事宜股权转让系统试点制度，积极推进统一监管异地市场建设； 进一步强化债市功能，加大推动商业银行参与交易所债市的力度，丰富固定收益类产品，促进股权融资和债券融资协调快速发展。

二是推进机构投资者规范快速发展，稳步提高领域竞争力，进一步创造有利领域快速发展的市场环境。 加强基金行业合规管理，在风险可控、可预测的前提下，支持证券企业、基金企业等机构投资者进行产品创新和业务创新，积极稳妥地推进对外开放，提高领域核心竞争力。

三是大力加强和改进市场监管，切实保护投资者的合法权益。 加强对上市公司、证券企业、基金企业等市场主体的常规监管，完善及时防范和化解风险风险风险的异常交易、违规行为等快速反应机制，依法严厉打击“讲老鼠”和各种形式的利益输送等违法行为和背信行为， 切实提高证券法的权威和公众的信服力，不断完善市场法律法规体系，建立保护投资者合法权益的长效机制。 (中证网申屠青南) ) )。

中国证券监督管理委员会副主席刘本发言实录:

刘本:

尊敬的成思危副委员长、尊敬的王梦奎主任、蒋定之副主席、李克穆副主席、先生们大家好。 很高兴参加北京国际金融论坛。 本届论坛以全球危机后的转型与振兴为主题，开展深入务实的交流探讨，具有较强的前瞻性和对比性，对深化各国经济金融合作，促进我国经济平稳较快发展具有积极意义。 借此机会，我就中国资本市场如何应对危机，促进市场稳定、健康、快速发展谈几点意见，以供参考，谈三点意见。

第一，全力引发对国际金融危机的冲击，推动我国资本市场稳定健康快速发展。 过去一年肆虐全球的金融危机严重冲击了全球经济和金融体系，给包括我国在内的新兴市场带来了严峻的困难和挑战。 近期，国际金融危机区域缓和，各国经济出现稳定复苏迹象，中国经济复苏趋于稳定，面对众多纷繁复杂的国际国内经济环境，中国证券监督管理委员会坚决贯彻党中央、国务院的战术部署，应对不可动摇的国际金融危机，促进资本市场健康稳步发展 加强相关政府部门和金融监管机构之间的新闻共享和监管合作，组织开展压力测试，建立和完善相应的应急预案，加强上市公司、证券期货经营机构对受危机影响的新闻公开的监管，严控涉外投资风险，、 全力应对去年国际商品期货市场一度出现的连续下跌行情，平稳处理了个别外资银行关闭破产带来的国内机构风险，比较有效地抑制了海外市场的风险扩散。

在及时应对国际金融危机直接冲击的同时，我们反复远近结合、统筹兼顾，大力加强市场性基础性建设，积极稳妥深化创新，不断增强抵御外部冲击的能力。 深入推进新股发行市场化改革，平稳重整新股发行，着力加强证券企业分类监管和风险管理，加强对证券投资基金的评估工作和销售费用管理，规范基金投资管理者的职业行为，健全上市公司并购重组机制，、 大力推进有利于产业结构调整和升级的市场化并购重组，依法严惩内幕交易、市场操作、利益输送等违法行为，坚决遏制非法证券活动蔓延，保持了资本市场稳定健康快速发展。 截至11月12日，沪深两市总市值达到23.05万亿美元，流通市值14.03万亿美元。 截至10月底，机构投资者持股市值占流通市值的比重达到69.13%，前10个月期货市场成交额达到16.5亿手，成交额达到99.7万亿元，分别比去年同期增长53.4%和65.8%。

第二，全面推进创业板市场建设。 我们的资本市场为国民经济快速发展服务的能力稳步提高，为了更好地发挥市场的整体功能，满足市场多元化投融资的诉求，进一步完善多层市场体系。 今年以来，我们加快了创业板市场的建设，自7月26日创新板正式受理公司申请文件以来，至今已受理191家创业板公司的发行申请，主要集中在电子新闻、新材料、节能环保等新兴领域。 10月23日，经国务院同意，创业板正式启动，首批28家企业也于10月30日在深圳证券交易所挂牌交易。 截至11月12日，创业板总市值达到1206亿元，占沪深市场总值的4.25%。 在推进创业板建设的过程中，我们充分汲取了国外创业板的经验和教训，根据我国基本国情和资本市场新兴转型的特点，在上市条件、市场监管、投资者教育等方面，进行了一系列符合中国市场实际情况的制度安排。 对比中小企业的创业周期和我国上市资源丰富的情况，将创业板目标公司定位在创立3年以上，是一家具有一定利润基础和资产规模，具有较高成长性的公司，从源头上努力提高创业板企业的质量。

与创业板公司领域新、模式新等情况相比，在发行审核环节高度关注公司经营模式、股权结构、核心技术人员稳定性等问题，切实提高发行人新闻发布的及时性和完整性。 对比创业板资产规模小、风险相对高等优势，确立投资者适宜性管理的各项规定，全力推进，切实提高投资者对创业板风险的认识水平和防范能力。 对比创业板上市存在的炒股风险，前28家集中发行、集中上市，加强了对股价交易和违法行为的监控。 在创业板公司发行价方面，发行价由发行人和销售商通过询价明确，定价过程充分体现了市场化的大致情况。 创业板启动以来，投资者对创业板的认识不断加深，市场化运作机制逐渐发挥作用。 但是，我们也必须清醒地认识到创业板市场是新事物，市场的培育和成熟是一个渐进的过程。 我们将与市场各方共同深化对创业板市场运营规律的认识，不断健全相关监管制度，促进创业板市场的顺利运营和健康快速发展。

第三，不断深化创新，促进资本市场稳定健康快速发展。 目前和今后的一个时期，我国经济的快速发展正处于保证增长的关键阶段。 我们将深入贯彻党中央、国务院的决策部署，继续加强市场基础性制度建设，逐步健全有利于市场稳定运行的体制机制，着力加强市场监管和法制，不断完善各类市场主体公平利用资本市场的制度环境。

一、深化市场体制创新，切实加强服务市场能力，继续深化新股发行体制改革，有条件的公司利用资本市场做好做强，完善创业板市场的规则制度和监管手段，不断提高创业板市场对新兴产业和创新公司的市场化并购再 通过完善待办事宜股权转让体系试点制度，积极推进统一监管场外市场建设，进一步强化债市功能，加大推动商业银行参与交易所债市的力度，丰富固定收益类产品，促进股权融资和债券融资协调快速发展。

二是着力推进机构投资者规范快速发展，稳步提高领域竞争力，进一步创造有利领域快速发展的市场环境，加强基金行业合规管理，在风险可控、可预测的前提下证券企业、基金企业等机构投资者的产品创新和业务创新

三是大力加强和改进市场监管，切实保护投资者的合法权益。 加强对上市公司、证券企业、基金企业等市场主体的常规监管，及时防范和化解风险风险风险。 完善对异常交易、违规行为等的快速反应机制，依法严厉打击鼠讲、非法公平交易、各种形式的利益运输等违法事件和背信弃义行为，切实提高证券法执行的权威度和公共信服力，不断完善市场法律法规体系，保护投资者的合法权益。

各位来宾，女士们，现在国际金融环境缓和，我国经济快速发展企业要稳定向好的方向逐渐巩固，给我国改革的快速发展带来了契机。 我相信在大家的大力支持和市场参与的各方面合作下，我国资本市场将能够在现有基础上实现更高水平的快速发展，为促进经济社会又好又快发展做出应有的贡献。 最后祝这次论坛成功。 谢谢你。 (新闻网站)

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