“券商营业部老总涉嫌诈骗潜逃 广东证监局整治集合理财”

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经过记者朱秀伟支持玉香

证券公司的集合资产管理业务近年来得到了很大的快速发展，但似乎也成为了“高危”业务，证券公司的诈骗案件大多与此业务有关。

今年6月，银河证券中山小榄营业部发生非法理财案，涉案金额达数千万，该营业部客户经理梁键伟因涉嫌诈骗被捕。 在广东省证券监督局的内部文件《机构监督工作动态》(年23期)中，同样的事件一起曝光，且相关人员水平较高，是证券公司营业部的社长，且细节更为奇怪，但诈骗方法相同，利用发行集合理财计划实施诈骗。

营业部总是因为害怕犯罪而逃跑

“最近，本辖区先后发生了2起证券公司乘坐集体理财业务机器，伪造、盗用证券经营机构公章、业务章、集体理财产品合同复印件诈骗顾客资金的证券工作人员。” 该文件认为，两起诈骗案“严重损害了相关投资者的利益，恶化了领域形象”。

文件上刊登了两个样本，但隐藏了两个证券公司的名字。

第一，“甲企业一营业部员工涉嫌诈骗”:“近日，甲证券企业一营业部理财服务部员工通过伪造企业印鉴和虚构定向理财合同诈骗客户巨额资金。 据有关部门初步调查，该员工与客户签订定向资产管理合同，仿照该证券企业定向资产管理工作的模式合同，盖章的印鉴伪造该证券企业的业务印鉴、财务专用印鉴及营业部印鉴，目前公安机关已经立案调查，并经当地检查机关批准

第二件相关人员的水平更高，情节也更曲折，奇怪。

“据有关部门初步调查，乙证券企业营业部负责人因参与私彩和借用高利贷资金造成巨额损失后，趁着该证券企业发放集体理财计划的机会，盗用企业合同复印件和营业部业务专用印章，签订虚假集体理财计划合同。”

通报草案称，“当地公安机关已经立案调查此案”，但该营业部始终畏罪潜逃，“组织逮捕逃跑嫌疑人的力量”。

将资产聚集起来作为欺诈的受害地

经《每日经济信息》多方核实，通报中的第一起案件是前文提到的银河证券中山小榄营业部非法理财案。

相关人士表示，银河证券小榄营业部客户经理梁有约5000万美元的案件，梁目前仅有200万美元的资产。 8月底，广州证券监督局检查了两个地方去小榄现场调查，银河证券高管多次与受害者对接，希望协商调解。 但是，双方至今尚未达成一致。

广东省证券监督局认为，这两起案件的一个共同点是，两个营业部曾发行或集体理财产品，两人都以此为借口展开诈骗。

从证券公司的集合理财业务中频频发生大额诈骗事件，广东省证券监督局着手进行证券公司理财业务的“整风”。 文件中规定“全面核查证券公司的资产管理工作，各营业部进行自我调查、自我修改，及时报告资产工作的详细情况”。

文件表明，职工参加金融诈骗活动，除严格解决违规者外，还应当追究其高级管理人员的管理责任。 另外，应当要求证券营业部负责人每三年至少强制上岗一次，营业部负责人从本营业部调走后，立即组织全面现场鉴定。

自我监管工作的全面清查是此次监管工作的“头等大事”，要求各营业部做好集体理财计划申报工作，必须将正式宣传文件向注册地和宣传地点所在地的证券监管委员会派遣机构备案。 整理资产管理计划的公关机构在顾客参加集合资产管理计划之前必须已经是证券企业自身或者其他公关机构的顾客 证券企业委托其他机构或者个人宣传合理的理财计划的，应当及时整理并报告证据监督局。 证监局对本次调查给出了具体期限，各证券营业部于9月25日前填写证券经营机构集合理财计划产品统计表，并于9月30日前向广东证券监督局本营业部宣传相关理财计划产品统计表

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