“被证监局责令整改 国创能源承认收到优道11.9亿巨资”

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经过记者郑佩珊

今天( 3月19日)，国创能源终于公布了与上海优道投资之间的流水账单。 国创能源承认从上海优道投资上市企业账户获得11.9亿元资金。 并且，企业受贵州省证券监督局责令改善的决定，证券监督局认定企业没有披露与优良道路投资之间的资金往来情况，限制在4月15日前完成改善。

“上市公司未依法公开相关协议和资金新闻，涉嫌寄信违规。 ”浙江裕丰律师事务所高级合伙人励健律师说。

值得注意的是，由于优质公路投资与国家创能之间的合作协议仅限于上市公司定向增发项目，该项目迟迟未能开展，这些资金应返还优质公路投资，但国家创能将这笔资金用于其他途径，不少律师认为是国家创能

巨额资金的去向仍然是个谜/

今天，国创能源清点了与上海优道投资之间的资金往来。

根据国创能源公告，年3月14日，企业发布《明确公告》，明确企业在上海优道投资管理有限企业融资过程中提供了监管账户。 “目前，企业财务部门根据陈世达、贵州阳洋矿业投资有限企业委托整理筹资情况，企业监管账户委托共流入资金11.9亿元，委托共出资11.9亿元。 ”

具体来看，国创能源由上海优道投资管理有限企业管理的相关合作公司(以下统称优道投资)，转入监管账户9.36亿元，监管账户转入优道投资1.66亿元，优道投资转入企业监管账户7000亿元。

根据上述公告，国创能源目前至少承认上海优道投资7亿7000万元，关于上海优道投资转为国创能源的11亿9000万元资金最终流向，国创能源尚未公布。

“无论这笔钱的最终流向是哪里，国创能源都没有挪用这笔钱的权利。 如果国创能源没有归还这笔资金的能力，国创能源将面临集资诈骗的诉讼。 ”严义明律师指出。

值得注意的是，国家创能年第三季度报告显示，报告期企业净利润为419万元，报告期末净资产为2.03亿元，货币资金仅为6157万元。 “从最新的财务数据来看，上市公司自身肯定没有偿还上述债务的能力。 ”一位财务工作人员在《每日经济信息》中指出。

“如果投资者不同意国创能源提出的产业基金救助政策，上市公司将面临巨额诉讼。 ”严义明指出。

接受证据监督局的监督书/

上周四，本报独家报道优道投资的投资者向证券监督管理委员会通报国创能源涉嫌违反新闻披露和非法集资。 4天后，证据监督局下令纠正的决定已经发给了国家创能源。

年3月17日，国创能源发布中国证券监督管理委员会贵州监管局《关于责令贵州国创能源控股(集团) )股份有限企业采取纠正措施的决定》(以下简称《决定》)。 《决定》第一份复印件为:经调查，企业在中国银行上海市分行营业部账号为43776190××××的账户、天津银行上海分行账号为2361019007××××的账户和农行上海赵家巷分行账号为03-77970004008××××的账户

《每日经济信息》日前获得的资料显示，这些账户与上海优道投资之间存在巨额资金往来。 例如，中国银行上海市分行营业部账号为43776190××××的账户，曾从上海优道投资获得4000万元资金。 之后，有很多资金来往。

除此之外，贵州省证监局还指出，国家创能年报、上半年报告、年第三季度上述账户现金流未公开。 上述行为违反了《中华人民共和国会计法》第十条、《证券法》第六十三条和《上市公司新闻披露管理办法》第二条、第三条、第十九条的规定，现要求企业于年4月15日前完成整改，符合以下要求。 完善会计体系，建立内部控制制度，补充披露现金流量情况。 企业应当在年4月15日前向贵州省证监局提交书面报告，贵州省证监局组织验收检查。

“除了上述纠正通知外，证券监督管理委员会相关的处罚措施近期应该会下降。 ”一位证券行业律师对记者说:“非法集资和违反新闻披露也有可能受到处罚。”