“证监会监管放权威力大 平均每天两家上市企业“中招””

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经过记者赵笛

从年10月1日至今，《中国证券监督管理委员会派遣机构行政处罚实务规定》(以下简称《规定》)已经执行近一个月，目前已有50多家上市公司被处罚或被调查，平均每天有两家企业“遭殃”

《每日经济信息》记者观察到，《规定》第一副本包括向所有派出机构授予行政处罚权，这表明在证券监督管理委员会的一系列改革中，地方派出机构承担着加强对上市公司监管的任务。

分析师认为，许多上市公司的问题出现在“报纸登记不到位”等小问题上，但监管部门对此“小题大做”，上市公司的内部治理将越来越规范。

监管力度空前加强/

年7月，证券监督管理委员会表示:“关于印刷<； 中国证券监督管理委员会派遣机构的行政处罚工作规定>； 的通知》指出，决定授予所有派出机构行政处罚权，自年10月1日起实施，这标志着派出机构行使行政处罚权的业务正式开始。

针对新规，证券监管委员会表示，该办法有助于合理配置证券监管体系资源，发挥派出机构一线监管工作的特点，提高辖区监管权威，落实辖区监管责任制。 根据授权，除大案要案、繁多复杂案件和其他可能严重影响当事人权益的案件仍由证券监督管理委员会机关负责审理外，派出机构还按照规定审理管辖范围内的自立自强案件，并实施行政处罚，由证券监督管理委员会行政处罚委员会备案。

目前，处罚权下放已经过去了近一个月，《每日经济信息》记者观察到，处罚权下放明显加快了上市公司接受调查和处罚的频率，接受调查和处罚的公司明显增多。

据东方财富choice信息统计，10月以来，已有20家上市公司发布“违纪”类公告副本，主要包括各种“警告函”、“行政处罚决定书”、“处分”等。 例如，万福生科收到《行政处罚决定书》，复印件为财务造假等情况。

另外，发行《行政处罚决定书》的还有水井坊、福日电子的股东等； 例如，曙光股向辽宁局发出了警告函，其原因有企业董事会授权委托不符合规定、部分子公司库存未按规定进行减值测试、个别子公司现金核算不规范等； 例如，亲交所是公开谴责*st生化大股东振兴集团及其法定代表人、实际管理者史珉志的处分。

除上述20家受到处罚的企业外，还有许多企业正在接受调查或“行政监督管理”。

10月16日，三峡新素材发布公告称，收到中国证券监督管理委员会立案检查通知书。 大能源公司也因涉嫌违法违反新闻发布而于10月23日收到证券监督管理委员会《调查通知书》。 此外，水井坊、天津磁卡、吉峰农机、上海物贸等企业也接受了证券监督管理委员会的立项调查。

金山开发、中路股份、上海辅仁、振华重工、智云股份、湘鄂情等都接受了各地证券监督局的行政监管措施。

《每日经济信息》一个月公告显示，约50家上市公司发布违规被调查处罚公告，平均每天约有2家上市公司“遭殃”，监管力度可谓强在空前。

内部治理“无小事/

上周五，在证券监督管理委员会新闻发布会上，证券监督管理委员会信息发言人阐述了目前证券监督管理委员会的监管流程。

证券监督局接到投资者投诉举报后，按照《信访条例》、《中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)》的相关规定决定是否受理。 受理后，证据监督局通过要求企业自主检查、中介机构核查、现场检查等方法，核实投诉举报问题，并根据问题的性质、严重性采取相应的监管措施。 经审核发现企业存在不规范问题的，采取发布监管关切函等日常监管措施，对提醒企业纠正和完整性的企业有违规行为的，责令改正，发布警告函等行政监管措施的企业涉嫌违反《证券法》等法律法规

《每日经济信息》记者观察到，证券监督管理委员会和各地方证券监督局的监管越来越细，许多上市公司因内部管理等“小问题”备受关注和处罚。

例如，山西省证券监督局在现场检查中发现了山西省的三维存在。 “部分股东大会会议记录中缺少董事会秘书、董事、监事的签名，缺少股东发言的重点和检票过程的记录”“个别董事会的会议记录没有妥善保管，缺少委托书，委任状没有注明委托事项和期限 存在董事会发言重点记录不完整”、“独立董事会在董事会提名委员会、薪酬评审委员会中不占一半以上，没有战术、提名、薪酬、薪酬、评审专门委员会的业务记录”等问题。

河南省证券监督局对隆华节能的现场检查表明，企业“部分董事会、监事会、总经理办公会没有记录参会人员发言重点”、“《企业章程》对董事会其他公司投资决策权限的规定不一致”、“企业审计部独立性不足”

面对监管部门越来越精细的监管，许多上市公司在内部监管方面取得了明显的改善。 例如，10月，中新药业宣布“加强新闻公开的管理工作”，任意行加强了财务会计基础工作和上市公司的管理专业活动。

改进创业板管理/

“目前，上市公司非常重视内部治理。 》一位医药领域的上市公司内控负责人告诉《每日经济信息》记者，内控的好坏直接决定了公司能否持续快速发展。 对于民营控股公司来说，内部控制的好坏决定了公司能否摆脱家族公司的弊端对于国有控股公司来说，内部控制的好坏决定公司是否具有竞争力。 “另外，内部统制的状况都要经过评分审查，这对于内部统制负责人来说也是验证。 现在很多上市公司的董秘都是内部控制负责人，内部控制的好坏直接决定着董秘是否能干。 ”

事实上，市场知道“千里之堤，溃于蚁穴”的道理。 对一家公司来说，内部治理上的小洞足以从高峰滑落到谷底或消失。 从10年前的美国“安然事件”，到a股市场万福生科造假上市事件，内部控制不规范的公司危害触目惊心。

《每日经济信息》记者在“中国上市公司口碑排行榜”的“最佳内部治理奖”评选中表示，投资者“平等对待所有股东，保护股东的合法权益； 加强董事诚信义务实际控制人长期大力支持上市公司快速发展建立管理层绩效考核和激励约束机制以股东整体利益最大化为最高宗旨等多方面评选出50家公司，其中有“最佳内部治理奖” 只有创业板企业宋城股份中了这个奖。 这表明目前的投资者对证券公司和创业板企业的内部管理不满意。

相反，银行、房地产企业多被评为“最佳内部治理奖”。 兴业银行、宁波银行、北京银行、中信银行、万科a、华侨城a、宋都股份、南国置业、万通地产等。

对此，一位分析师表示，由于银行和房地产平时曝光量比较高，也更贴近人们的生活，投资者可以更好地看到这些企业，其透明的运营得到了投资者的认同。