“偷窥顾客操作，券商员工“抄作业”式炒股，交易2亿，赚308万，遭罚没1200万！”

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为了使交易系统正常运转，证券公司经常在周末进行测试，运营商账户拥有大范围的查询权限，可以查询所有客户账户的基本新闻。

证券公司的员工作为证券公司的员工，不仅非法持有、买卖股票，还利用职务，私下窃取账号和密码，偷看特定的客户交易新闻，跟踪操作获利。

4月23日，证券监督管理委员会公布的罚单显示，国金证券前工作人员利用亲属账户，跟踪6名客户交易账户新闻进行统一交易，获利308万元，被罚款1208万元，禁止进入市场3年。

照片:中国证券监督管理委员会

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根据历史利益筛选6名顾客

“抄写作业”式操作带来的利润为308万元

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被处罚的当事人黄建雄出生于1988年，因证券工作人员而长期在国金证券工作。

根据证券监督管理委员会颁发的行政处罚决定书，黄建雄2009年6月在国金证券成都市场营销总部工作，与国金证券签订劳动合同，2009年至年，黄建雄在国金证券成都市场营销总部担任客户经理，年至2019年3月为国金 黄建雄于年4月28日取得常规证券业务资格证书，并于年8月8日取得证券投资咨询业务(投资顾问)资格证书。  

根据上述行政处罚决定书，年12月28日，当事人黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176的操作员账户和密码设置了简单的漏洞，通过个人测试获得了176个操作员账户和密码。 之后，黄建雄频繁登录176个运营商账户。

据悉，国金证券经纪业务集中交易系统将使用已购买的恒生电子股份有限公司开发的uf2.0集中交易系统。 年，由于集中交易系统周末测试的需要，国金证券新闻技术部运行维护了某员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176的操作员账户。 该账户具有大范围的查询权限，通过筛选交易时间、交易证券品种等条件可以实时查询国金证券所有客户账户的基本新闻、任意时间段的证券委托行、成交行、持股、结算账单等数据

春节(年1月28日)后，黄建雄利用176个运营商账户权限查询国金证券客户的证券账户，多次统计核实过往盈利概率，分别为“李某军”、“陆某均”、“谢某”、“梁某轩”、“彭某”、“朱某”

此后，黄建雄利用父亲、妻子、妻子、弟弟、弟媳等4个亲属的7个证券账户长时间跟踪6个账户的买卖股票新闻，略晚于客户账户1-2个交易日统一交易股票46股，统一交易成交额2.29亿元，利润308.14万元

根据行政处罚决定书，黄建雄利用妻子李某1账户组进行的交易与黄建雄追踪的目标账户组的交易具有长期的统一性，而且部分统一购买和追踪账户购买交易的时间间隔极短，部分只有几分钟的间隔。 李某1账户组的统一交易时间与黄建雄登录176个运营商账户的时间完全一致。

证券监督委员会是指黄建雄作为证券从业人员获得工作单位特定客户的证券账户交易新闻后，通过妻子李某1采用黄某权、李某1、李某2、唐某名下的证券账户与客户统一交易股票，其行为违反2005年证券法第43条第1款的规定，载于第199条  

被证券监督管理委员会处罚1208万元

市场被禁止三年

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在听证过程中，黄建雄及其代理人提出了申辩意见。

其一，告知事先认定与证据文件不一致，一是李某1账户组的交易时间与黄建雄登录176操作员账户的时间基本不一致。 二是李某1账户集团实际上由李某1进行交易决定； 三是李某1账户组与目标账户组的交易统一率非常低。

其二，李氏1账户集团和标的账户集团客观持有统一股的情况，是因为李氏1浏览“盘后票”网站，以网站推荐股新闻为参考进行交易，与黄建雄所知的标的账户集团的交易新闻无关。

其三，事先告知书的利润计算错误。

其四，黄建雄作出交易决定估计没有法律依据。

综上所述，黄建雄认为违法行为不成立，要求免除处罚。  

对此，证券监督管理委员会表示:

第一，本案主的客观证据可以相互证明，形成了完整的证据链。 其证据包括黄建雄在176名操作员账户上登记的时间与统一交易时间一致、目标账户组在交易上的客观统一、账户组交易习性的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妇共同财产等客观证据、黄建雄及其妻子的调查书为客户。

第二，“后息票”消息发布时全部是股市收盘后，黄建雄实际控制的账户集团已经买入了相应的股票。 因为黄建雄对交易统一的解释不成立。

其三，我国证券监督管理委员会委托交易所统一交易部分收益核算，所得违法所得数据实际有效。

基于上述违法事实，证券监督管理委员会责令黄建雄依法解决非法持有股份，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处900万元罚款，共1208.14万元。 另外，证券监督管理委员会对黄建雄采取了三年禁止证券市场进入的措施。

禁止因员工违规炒股

监管严厉打击

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近年来，证券公司员工违反股票买卖的情况依然屡见不鲜。 今年以来，员工股票买卖被监管处罚的例子频繁曝光，处罚金额达到数千万元以上。

4月19日，银泰证券成都某营业部总经理通过操作阿姨的证券账户，交易金额近70亿元，合计账户损失263.02万元。 证券监督管理委员会依法责令解决非法持有股份，与以他人名义买卖股票、代为管理钱财等违法行为相比，共计罚款1430万元。 到目前为止，广发证券的某营业部总是违反炒股盈利1500万元，没有一点惩罚。

此外，证券公司工作人员被曝光老鼠仓行为，财达证券原投资经理借他人账户炒股后，“老鼠仓”交易近1.60亿元，利润2.40万元，受到监管重罚。

对证券员工违反股票买卖的监管层，一直受到严厉的打击。 我国对证券从业人员炒股有确定的禁止规定。  

根据2019年修订的《中华人民共和国证券法》第40条，证券交易场所、证券企业和证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，直接或者以化名、他人名义股票或者其他  

任何人成为前款所列人员的，原持有的股票或者其他具有所有权性质的证券，应当依法转让。  

但是，现实中，证券工作人员违反股票买卖已经成为“老大难”的问题，不仅是被禁止的。 对此，一位券商人士表示，的根本原因还是好处诱惑太大，[/s2/]很多工作人员无法掌握底线。 必须在重复现有合规管理、培训体系的基础上，加强大数据监测，在技术上更严格地监测。 并应继续加大处罚力度，减少违法违规的发生。

程鹏王嘉琦

卢祥勇校对，卢祥勇

封面图片来源:视觉中国

每日经济信息由上海证券报、证券时报、中国证券监督管理委员会整合