“70亿大案！证券营业部老总借二姨账户炒股，亏损263万，案发后自称患精神性疾病”

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中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称四川证券监督局)的禁止入内决定书于2021年1日在银泰证券成都顺城大街营业部社长刘佳杰发行。 刘佳杰因违规买卖股票被处以3年禁止进入市场外，还被处罚了1430万元。

行政处罚决定书显示，刘佳杰借阿姨账户炒股亏损263万美元，取而代之的是炒股获得350万美元的违法所得。 面对监管部门的调查，刘佳杰自称患有严重的精神性疾病，但监管部门认为其病情不影响本案违法性的认定。

借二姨的账户炒股亏损263万元，

1430万元的罚款

刘佳杰，男，1982年12月出生，地址:四川省成都市武侯区。 2005年7月至2019年2月期间，在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰大街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或工作。 年12月就任银泰证券成都顺城大道营业部社长。 2009年7月1日取得了证券从业资格。 年12月取得证券投资咨询业务资格。

张某珍是刘佳杰二姨，刘佳杰实际使用两个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额42382万元，交易损失累计263.02万元。 刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获得“张某珍”银泰证券账户佣金4.01万元。

另外，刘佳杰个人受顾客委托买卖股票，实际操作“许某”、“李某平”等6个账户，合计成交金额超过65亿元，非法所得350.64万元。 具体来看:

年2月至2019年2月，刘佳杰受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计订单数43533笔，累计成交额583346万元。 刘佳杰借银泰证券经纪人黄某翔的名义将“许某”证券账户的交易手续费提高到343.76万元。

年8月至2019年2月，刘佳杰私下受顾客委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托订单1993个，账户累计成交额31254万元。 刘佳杰借银泰证券经纪黄某翔的名义，将“李某平”证券账户的交易手续费提高到6.88万元。

年5月至2019年2月，刘佳杰私下受顾客委托操作“曹某”银泰证券账户，累计订单319笔，累计成交额1242万元。 没有发现刘佳杰通过这个证券账户取得违法所得。

年11月至2019年1月，刘佳杰私下受客户委托操作“联投韦略”、“金管家1号”、“金管家3号”三只私募基金在银泰证券开设的证券账户，共交易5453笔，成交额共计38823笔。 刘佳杰没有从三个证券账户取得违法所得。

综上所述，刘佳杰个人受顾客委托买卖证券获得违法所得350.64万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十九条和第二百一十五条的规定，四川省证券监督局作出了以下决定。 对刘佳杰以他人名义买卖股份的行为，依法责令其解决非法持有的股份，并处罚金80万元。 对刘佳杰个人委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚金1000万元。

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刘佳杰提出了三年的禁止市场准入措施

四川省证券监督局市场禁止进入决定书【2021】1日，刘佳杰和代理人在陈述申辩和听证会上申辩刘佳杰患有严重的精神性疾病。 参考证券监管委员会相关处罚的实例，制定的处罚金额和禁止市场准入的决定过重，相关事实被间接证据说明，未达到明显的特征说明标准，且自身不存在违法行为，因此不应该受到处罚。

四川省证券监督局表示，采用刘佳杰和代理人部分陈述的申辩意见，刘佳杰作为证券企业的员工，是当时的营业部社长，以他人的名义持股、买卖，私下被客户委托买卖证券的行为，是2005年证券法明令禁止的行为，交易金额巨大， 采用部分申辩意见不影响对刘佳杰的责任认定和禁止进入证券市场的措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券监督管理委员会令第115号》第三条、第五条的规定，四川省证券监督局对刘佳杰采取了三年禁止进入市场的措施，并宣布: 在禁止入内期间，不得在原机构继续从事证券业务，或者担任原上市企业、非上市公用企业董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构从事证券业务，或者担任其他上市企业、非上市公用企业董事、监事、高级管理人员职务

卢祥勇王嘉琦

校正|孙志成[/s2/]

每日经济信息由中国证券监督管理委员会四川监管局网站整合

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